Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162 "ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ".
Приложение 5. Отчет о движении пенсионных активов
Приложение 5. Отчет о движении пенсионных активов
__________________________________________________________________
(наименование банка - кастодиана)
ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету N _______ (номер счета) __________________________________________________________________
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже) и ________________________________________________________________
(сокращенное наименование компании по управлению
пенсионными активами или инвестиционного управляющего
пенсионными активами Государственного накопительного
пенсионного фонда в родительном падеже)
за ________________________ ______________ года
(наименование месяца) (цифровое обозначение
календарного года)
Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)
(в тенге, с тремя знаками после запятой)
--------T--------T----------T----------T----------T----------T----------T-- ¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные¦Полученный¦Суммы от ¦Суммы от ¦Возврат со¦ ¦на ¦из ¦взносы ¦инвести - ¦реализации¦возврата с¦счета ¦ ¦начало ¦других ¦ ¦ционный ¦ценных ¦депозитов ¦пенсионных¦ ¦месяца ¦фондов ¦ ¦доход ¦бумаг <8> ¦в банках ¦выплат ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦второго ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уровня <9>¦ ¦ +-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+-- ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+-- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-------+--------+----------+----------+----------+----------+----------+-- -T---------T-----------T------------¬ ¦Пеня ¦Ошибочно ¦Прочие ¦ ¦получения¦зачисленные¦поступления ¦ ¦<10> ¦суммы ¦ ¦ -+---------+-----------+------------+ ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ -+---------+-----------+------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ -+---------+-----------+-------------
-------------------------------
<8> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.
<9> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.
<10> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.
Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)
(в тенге, с тремя знаками после запятой) --------T-----------T----------T--------T----------T-----------T-- ¦Покупка¦Размещение ¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия ¦Комиссия ¦ ¦ценных ¦на депозиты¦выплаты ¦в другие¦фонда <12>¦компании по¦ ¦бумаг ¦в банках ¦ ¦фонды ¦ ¦управлению ¦ ¦ ¦второго ¦ ¦ ¦ ¦пенсионными¦ ¦ ¦уровня <11>¦ ¦ ¦ ¦активами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦<13> ¦ +-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+-- ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+-- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-------+-----------+----------+--------+----------+-----------+-- --T-----------T------------T---------¬ ¦Возврат ¦Приобретение¦Прочие ¦ ¦ошибочно ¦иностранной ¦расходы ¦ ¦зачисленных¦валюты ¦ ¦ ¦сумм ¦ ¦ ¦ --+-----------+------------+---------+ ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ --+-----------+------------+---------+ ¦ ¦ ¦ ¦ --+-----------+------------+----------
Первый руководитель (подпись)
Главный бухгалтер (подпись)
Руководитель подразделения по оказанию кастодиальных услуг (подпись)
М.П.
-------------------------------
<11> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.
<12> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.
<13> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными актами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).
