Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.98 N 162 "ОБ ОТЧЕТНОСТИ БАНКОВ - КАСТОДИАНОВ".
Приложение 1. Отчет о движении пенсионных активов
Приложение 1. Отчет о движении пенсионных активов
_________________________________
(наименование банка - кастодиана)
ОТЧЕТ
о движении пенсионных активов
по инвестиционному счету N ______ (номер счета)
(сокращенное наименование накопительного пенсионного фонда в родительном падеже) и ________________________________________________________________ (сокращенное наименование компании по управлению пенсионными активами или инвестиционного управляющего пенсионными активами
Государственного накопительного пенсионного фонда
в родительном падеже)
за период с _________________ по ____________________
(дата в формате дд.мм.гг) (дата в формате дд.мм.гг)
Часть 1. ПРИХОД (КРЕДИТ СЧЕТА)
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
---------T-------T--------T-----------T--------------T----------T- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Дата ¦Остаток¦Переводы¦Пенсионные ¦ Полученный ¦ Суммы <*>¦ ¦ ¦ на ¦ из ¦ взносы ¦инвестиционный¦ от ¦ ¦ ¦ начало¦ других ¦ ¦ доход ¦реализации¦ ¦ ¦ дня ¦ фондов ¦ ¦ ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+- ¦ А ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+- ¦дд.мм.гг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--------+-------+--------+-----------+--------------+----------+- -T-----------T----------T----------T-----------T-----------¬ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Суммы <**>¦ Возврат ¦Пеня <***>¦Ошибочно ¦ Прочие ¦ ¦ возврата ¦ со счета ¦полученная¦зачисленные¦поступления¦ ¦с депозитов¦пенсионных¦ ¦ суммы ¦ ¦ ¦ в банках ¦ выплат ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ второго ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ уровня ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+-----------+----------+----------+-----------+-----------+ ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ -+-----------+----------+----------+-----------+-----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+-----------+----------+----------+-----------+------------
--------------------------------
<*> Включая суммы от погашения эмиссий ценных бумаг.
<**> Включая суммы от погашения депозитных сертификатов банков второго уровня.
<***> Пеня, выплаченная компанией по управлению пенсионными активами (инвестиционным управляющим пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда) за нарушение сроков инвестирования пенсионных активов.
Часть 2. РАСХОД (ДЕБЕТ СЧЕТА)
(в тенге, с двумя знаками после запятой)
---------T-------T----------T----------T--------T----------T--------------T- ¦ Дата ¦Покупка¦Размещение¦Пенсионные¦Переводы¦Комиссия ¦Комиссия <***>¦ ¦ ¦ценных ¦ на ¦ выплаты ¦в другие¦фонда <**>¦компании ¦ ¦ ¦бумаг ¦депозиты ¦ ¦ фонды ¦ ¦ по ¦ ¦ ¦ ¦в банках ¦ ¦ ¦ ¦управлению ¦ ¦ ¦ ¦ второго ¦ ¦ ¦ ¦пенсионными ¦ ¦ ¦ ¦уровня <*>¦ ¦ ¦ ¦активами ¦ +--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+- ¦ А ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+- ¦дд.мм.гг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--------+-------+----------+----------+--------+----------+--------------+- -T-----------T------------T-------¬ ¦ Возврат ¦Приобретение¦Прочие ¦ ¦ ошибочно ¦иностранной ¦расходы¦ ¦зачисленных¦ валюты ¦ ¦ ¦ сумм ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+-----------+------------+-------+ ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ -+-----------+------------+-------+ ¦ ¦ ¦ ¦ -+-----------+------------+--------
Первый руководитель (подпись)
Главный бухгалтер (подпись)
Руководитель подразделения
по оказанию кастодиальных услуг (подпись)
М.П.
--------------------------------
<*> Включая приобретение депозитных сертификатов банков второго уровня.
<**> Выплаченное комиссионное вознаграждение накопительного пенсионного фонда.
<***> Выплаченное комиссионное вознаграждение компании по управлению пенсионными активами (инвестиционного управляющего пенсионными активами Государственного накопительного пенсионного фонда).
