В целях улучшения качества контроля за состоянием пенсионных активов Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, еженедельно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня недели должны представлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекшую неделю в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 1 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 2 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшей недели) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению.

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты и каждого отдельного рабочего дня) по форме Приложения 4 к настоящему Постановлению.

1-1. Установить, что банки - кастодианы (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда), за исключением банков - кастодианов, не хранящих (не учитывающих) пенсионные активы накопительных пенсионных фондов, ежемесячно не позднее 12.00 алматинского времени третьего рабочего дня месяца должны предоставлять Национальной комиссии следующую отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение:

1) отчет о движении пенсионных активов по форме Приложения 5 к настоящему Постановлению;

2) отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 6 к настоящему Постановлению;

3) отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня истекшего месяца) по форме Приложения 3 к настоящему Постановлению;

4) при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчет о движении пенсионных активов (в разрезе каждой отдельной иностранной валюты) по форме Приложения 7 к настоящему Постановлению.

1-2. В случае, если какие-либо суммы не могут быть однозначно определены банком - кастодианом (включая Национальный Банк Республики Казахстан как кастодиан Государственного накопительного пенсионного фонда) как подлежащие отражению в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонках 2 - 9 части 1 и в колонках 1 - 8 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 3 - 10 части 1 и в колонках 1 - 6 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, они должны быть отражены соответственно в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 1 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и в колонках 7 - 8 части 2 Приложения 4 к настоящему Постановлению, в колонке 10 части 1 и в колонке 9 части 2 Приложения 5 к настоящему Постановлению, в колонках 11 - 12 части 1 и колонках 7 - 8 части 2 Приложения 7 к настоящему Постановлению, с включением в отчеты соответствующих поясняющих примечаний.

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его принятия.

3. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:

1) довести настоящее Постановление до сведения банков - кастодианов;

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.

• Приложение 1. Отчет о движении пенсионных активов
• Приложение 2. Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
• Приложение 3. ОТЧЕТ о структуре пенсионных активов
• Приложение 4. Отчет о движении пенсионных активов
• Приложение 5. Отчет о движении пенсионных активов
• Приложение 6. Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
• Приложение 7. Отчет о движении пенсионных активов