Постановление Комиссии по ценным бумагам от 14.08.1998 N 144 "О ВРЕМЕННОМ ПОРЯДКЕ ПРИСВОЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНЫХ ИДЕНТИФИКАЦИОННЫХ НОМЕРОВ НЕКОТОРЫМ ВИДАМ ЭМИССИЙ АКЦИЙ"
В связи с принятием Закона Республики Казахстан "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам акционерных обществ от 10 июля 1998 года, в соответствии с пунктами 1 и 6 которого внесены изменения в Гражданский кодекс Республики Казахстан (Общая часть) и Закон Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 5 марта 1997 года в части прекращения государственной регистрации отдельных видов эмиссий акций и ввода обязательного присвоения национальных идентификационных номеров (далее именуемых "НИН") всем эмиссиям акций вне зависимости от способа их размещения, а также в связи с принятием закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года, в соответствии со статьей 24 которого допускается выпуск привилегированных акций различных категорий, Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Установить, что для присвоения НИН эмиссии акций, не подлежащей государственной регистрации, эмитент должен представить Национальной комиссии:
1) заявление произвольной формы;
2) запрос по форме Приложения 1 к настоящему Постановлению;
2-1) копию протокола общего собрания акционеров или заседания совета директоров эмитента, на котором было принято решение об эмиссии акций. Указанный документ должен быть прошит, а его соответствие оригиналу должно быть удостоверено на обороте последнего листа подписью первого руководителя эмитента или лица, его замещающего, и оттиском печати эмитента, который должен быть нанесен частично поверх ярлыка, наклеенного на узел прошивки, и частично на листе.
2-2) в случае принятия решения об эмиссии акций общим собранием акционеров - копию опубликованного в печатном издании извещения о проведении данного общего собрания акционеров.
2-3) в случае принятия решения об эмиссии акций советом директоров эмитента - нотариально удостоверенную копию последней редакции устава эмитента с отметкой территориального управления Министерства юстиции Республики Казахстан или нотариально удостоверенные копии предшествующей редакции устава эмитента и всех изменений и дополнений к нему с отметками территориального управления Министерства юстиции Республики Казахстан.
2-4) при самостоятельном формировании, ведении и хранении реестра держателей акций:
утвержденное общим собранием акционеров эмитента внутреннее положение о формировании, ведении и хранении реестра держателей акций (в двух экземплярах);
копию квалификационного свидетельства работника эмитента, выданного Национальной комиссией и предоставляющего право на допуск к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами;
3) копию последнего Свидетельства о государственной (пере)регистрации эмитента;
4) копию последней статистической карточки эмитента.
1-1. Установить, что до присвоения НИН эмиссии акций, не подлежащей государственной регистрации, Национальная комиссия осуществляет проверку обоснованности заявления о присвоении НИН путем, в частности (но не только), проверки:
1) соблюдения эмитентом условий пункта 2 статьи 25 закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года в части правомочности принятия советом директоров эмитента решения об эмиссии акций;
2) соблюдения эмитентом условий пункта 2 статьи 25 вышеназванного закона в части содержания решения об эмиссии акций;
2-1) при самостоятельном формировании, ведении и хранении реестра держателей акций - соответствия внутреннего положения о формировании, ведении и хранении реестра держателей акций нормам действующего законодательства;
3) соблюдения эмитентом условий статей 51-60 вышеназванного закона в части порядка созыва и проведения общего собрания акционеров и оформления протокола общего собрания акционеров.
1-2. Установить, что в случае, если в результате проверки обоснованности заявления о присвоении НИН будут выявлены нарушения действующего законодательства, регулирующего эмиссию негосударственных эмиссионных ценных бумаг, Национальная комиссия отказывает эмитенту в присвоении НИН. Данный отказ должен быть отправлен эмитенту в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Постановления.
2. Установить, что присвоение НИН эмиссии акций, не подлежащей государственной регистрации, производится в соответствии с главами 4 и 5 Положения о порядке регистрации в Государственном реестре ценных бумаг акций акционерных обществ в Республике Казахстан и присвоения им национальных идентификационных номеров, утвержденного постановлением Национальной комиссии от 8 октября 1997 года N 159. При этом в девятой позиции НИН ставится цифра "0" (для эмиссии акций закрытого акционерного общества) или буква "X" (для эмиссии акций открытого, в том числе и народного, акционерного общества, размещаемой закрытым или частым способом).
3. Установить, что присвоение НИН эмиссии акции, не подлежащей государственной регистрации, должно быть выполнено в течение 14 календарных дней со дня получения Национальной комиссий документов, определенных пунктом 1 настоящего Постановления.
4. Установить, что при присвоении НИН привилегированным акциям во второй позиции НИН ставится буква "Р" (для привилегированных акций без права голоса) или буква "V" (для привилегированных акций с правом голоса).
5. Установить, что при изменении категории привилегированных акции либо при конвертировании привилегированных акций в простые ранее присвоенный эмиссии таких акций НИН подлежит замене по заявлению эмитента в течение 14 календарных дней со дня получения Национальной комиссией данного заявления.
5-1. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие с момента его принятия.
6. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии.
Приложение 1. Запрос на присвоение национального идентификационного номера эмиссии акций, не подлежащей государственной регистрации
ЗАПРОС
на присвоение национального
идентификационного номера эмиссии акций,
не подлежащей государственной регистрации
(заполняется печатными буквами или на
пишущей машинке или на компьютере)
---------------------------------------------------------------------------¬ ¦ Раздел 1. СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ ¦ +--------------------------T-----------------------------------------------+ ¦ Наименование ¦ ¦ ¦ эмитента <1> +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+-----------------------------------------------+ ¦ Адрес фактический <2> ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------T-------------------------+ ¦ Тип акционерного ¦ открытое ¦ закрытое ¦ ¦ общества (отметить v) ¦ ¦ ¦ +--------------------------+---------------------+-------------------------+ ¦ История создания ¦ в результате ¦ вновь созданное ¦ ¦ эмитента (отметить v) ¦ приватизации ¦ общество ¦ +--------------------------+---------------------+-------------------------+ ¦ Телефоны контактные ¦ ¦ +--------------------------+-----------------------------------------------+ ¦ Факсы контактные ¦ ¦ +--------------------------+-----------------------------------------------+ ¦ Руководитель <3> ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ +--------------------------+-----------------------------------------------+ ¦ Реестродержатель <4> ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ L--------------------------+------------------------------------------------
--------------------------------
<1> В полном соответствии со Свидетельством о государственной (пeрe)регистрации (включая регистры написания букв, знаки препинания и ошибки, допущенные органом государственной регистрации, за исключением явных ошибок в написании организационно - правовой формы или типа акционерного общества).
<2> Фактическое место нахождения эмитента с указанием индекса отделения связи и наименования области (если местом нахождения не являются гг. Астана и Алматы).
<3> Должность и полное имя первого руководителя эмитента (председателя Правления или лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа эмитента).
<4> Наименование регистратора эмитента в соответствии с договором о ведении реестра держателей акций или должность и полное имя работника эмитента, ведущего реестр держателей акций (в случае, если в соответствии с законодательством эмитент осуществляет самостоятельное ведение реестра держателей акций), с указанием номера квалификационного свидетельства второй категории, выданного данному работнику Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
---------------------------------------------------------------------------¬ ¦ Раздел 2. СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ¦ +---------------------------T----------T----------T----------T-------------+ ¦ Валюта эмиссии ¦ KZT ¦ USD ¦ DEM ¦ ¦ ¦ (отметить v или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ указать) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------+----------+----------+----------+-------------+ ¦ Курс валюты ¦ ¦ ¦ эмиссии <5> ¦ ¦ +---------------------------+----------------------------------------------+ ¦ Порядковый номер ¦ ¦ ¦ эмиссии ¦ ¦ +---------------------------+---------------------T------------------------+ ¦ Форма эмиссии ¦ документарная ¦ бездокументарная ¦ ¦ (отметить v) ¦ ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Способ размещения ¦ закрытый ¦ частный ¦ ¦ акций (отметить v) ¦ ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Объявленный уставный ¦ ¦ ¦ капитал (в валюте ¦ ¦ ¦ эмиссии) ¦ ¦ +---------------------------+---------------------T------------------------+ ¦ Вид акций ¦Номинальная стоимость¦ Количество акций ¦ ¦ ¦ одной акции ¦ ¦ ¦ ¦ (в валюте эмиссии) ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Простые ¦ ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Привилегированные без ¦ ¦ ¦ ¦ права голоса ¦ ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Привилегированные с ¦ ¦ ¦ ¦ правом голоса ¦ ¦ ¦ +---------------------------+---------------------+------------------------+ ¦ Раздел 3. СВЕДЕНИЯ ОБ АКЦИОНЕРАХ ¦ +---------------------------T----------------------------------------------+ ¦ Общее количество ¦ ¦ ¦ акционеров на день ¦ ¦ ¦ запроса ¦ ¦ +---------------------------+----------------------------------------------+ ¦ Количество ¦ Наименование акционера <6> ¦ ¦ приобретенных акций ¦ ¦ +---------------------------+----------------------------------------------+ +---------------------------+----------------------------------------------+ +---------------------------+----------------------------------------------+ +---------------------------+----------------------------------------------+ +---------------------------+----------------------------------------------+ +---------------------------+----------------------------------------------+ L---------------------------+-----------------------------------------------
--------------------------------
<5> Курс Национального Банка Республики Казахстан на день запроса (в тенге, с двумя знаками после запятой, с указанием количества единиц валюты, за которое установлен курс).
<6> При частном способе размещения - наименование квалифицированного инвестора, а также дата и номер договора с ним о приобретении акций.
Руководитель (должность) (подпись) (фамилия, инициалы)
Главный бухгалтер (подпись) (фамилия, инициалы)
М.П.
