III. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

3.1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение. Основные понятия. Виды профессиональной деятельности. Их краткая характеристика.

3.2. Брокерская, дилерская деятельность.

Лицензирование. Условия выдачи лицензии. Категории специалистов, подлежащих обязательной аттестации. Документы, необходимые для получения лицензии. Порядок и сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии. Срок действия лицензии. Осуществление контроля за использованием лицензии юридическими лицами. Приостановление действия и отзыв лицензии.

3.3. Биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг.

3.4. Фондовая биржа. Основы организационного устройства и правовой статус фондовой биржи. Цель создания и функционирования биржи. Уставный капитал биржи.

3.5. Структура органов управления биржи. Их компетенция. Членство на фондовой бирже. Права и обязанности членов фондовой биржи. Категории учредителей и акционеров биржи. Права и обязанности акционеров фондовой биржи.

3.6. Ограничение деятельности фондовой биржи. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг. Аттестация служащих биржи.

3.7. Понятие и процедура листинга, клиринга.

3.8. Правила биржевой торговли.

3.9. Определение брокерско - дилерской компании. Основы организационного устройства. Структура, функции отделов.

3.10. Концепция внутрифирменного учета профессионального участника рынка ценных бумаг (бэк офис).

3.11. Виды операций брокерско - дилерской компании. Учет средств клиентов.

3.12. Инвестиционные компании и фонды на рынке ценных бумаг Основные понятия.

3.13. Управляющая компания инвестиционного фонда. Принципы взаимодействия с инвестиционным фондом. Функционирование института управления портфелем ценных бумаг.

3.14. Взаимодействие инвестиционного фонда с депозитарием, регистратором, кастодианом.

3.15. Виды рисков и управление ими в деятельности брокерско - дилерской компании.