2.1. Отчет об итогах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - отчет) предоставляется в Национальную комиссию ежеквартально не позднее 30-го числа первого месяца следующего квартала.

Организованные рынки ежемесячно представляют типовой отчет по форме N 2.

Организованными рынками ценных бумаг и котировочными системами внебиржевого рынка баланс и документ подтверждающий размер собственного капитала, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером и заверенные печатью юридические лица, предоставляются ежеквартально.

2.2. Для рассмотрения отчета необходимо представить:

- сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме, подписанное первым руководителем юридического лица, с указанием вида лицензии и ее реквизитов;

- отчет (в двух экземплярах), составленный в соответствии с формами по определенному виду деятельности;

- списки зарегистрировавшихся и участвующих в торгах брокерских контор (для организационного рынка);

- при предоставлении годового отчета - копии платежных поручений об оплате ежегодного лицензионного сбора;

- баланс и документ подтверждающий размер собственного капитала хозяйствующего субъекта за отчетный период, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью хозяйствующего субъекта.

2.3. При завершении финансового года необходимо представить годовой баланс и приложения к балансу (Форма № 2 и № 3 по ОКУД), документ, подтверждающий размер собственного капитала.

2.4. При представлении документов один экземпляр отчета возвращается профессиональному участнику со штампом Национальной комиссии.

2.5. Национальная комиссия в течение 30 дней, начиная со дня следующего за днем поступления отчета, принимает и рассматривает отчет. При наличии замечаний Национальная комиссия извещает профессионального участника о выявленных нарушениях и указывает на необходимость их устранения, и в случае необходимости проводит проверку его деятельности.