Постановление Комиссии по ценным бумагам от 19.03.1998 N 42 "О ТРЕБОВАНИЯХ К ДОКУМЕНТАМ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫМ ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
В целях упорядочения процесса оформления документов, представляемых для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности организаторов торгов ценными бумагами, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и институциональных инвесторов. Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
1. Установить, что:
- документы для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Лицензия) должны быть представлены в папке - регистраторе в последовательности, соответствующей порядку их перечисления в сопроводительном письме;
- все страницы комплекта документов, представленных для получения лицензии, за исключением вторых экземпляров учредительных документов и внутреннего регламента юридического лица, должны быть пронумерованы по принципу сквозной нумерации. В сопроводительном письме должна быть запись с указанием общего количества пронумерованных страниц, заверенная печатью юридического лица;
- внутренний регламент юридического лица должен быть утвержден соответствующим органом управления данного лица, прошит, на месте бумажной пломбы заверен печатью юридического лица и представлен в двух экземплярах;
- копии учредительных документов и экземпляры внутреннего регламента юридического лица должны быть вложены в отдельные прозрачные пластиковые файл - конверты.
2. В случае получения лицензии лицензиат должен представить первый отчет в папке - регистраторе.
3. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.