Постановление Комиссии по ценным бумагам от 05.06.1998 N 5 "О ТРЕБОВАНИЯХ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К РЕГИСТРАТОРАМ"
В целях регулирования деятельности регистраторов и защиты интересов инвесторов Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
Во изменение пунктов 1 и 3 настоящего постановления постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 7 сентября 1998 года N 13 "Об изменении требований, предъявляемых к регистраторам" установлены для регистраторов - полноправных и действительных членов КАРД иные требования к минимальному уровню достаточности собственного капитала, необходимого для осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг.
1. Установить минимальный уровень достаточности собственного капитала, необходимого для осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, в размере 30 000 месячных расчетных показателей.
2. Установить к регистраторам следующие технико - технологические требования:
1) использования информационных технологий, предотвращающих возникновение проблемы 2000 года и минимизирующих возможные последствия ее возникновения;
2) наличие материально-технических ресурсов, позволяющих осуществлять ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг без применения внешних источников электропитания, в том числе и полностью по бумажной технологии без использования оборудования и приборов, работающих на электричестве;
3) поддержание системами ведения и хранения реестров держателей ценных бумаг не менее 5.000.000 (пяти миллионов) лицевых счетов держателей ценных бумаг;
4) использование технологии ведения реестров держателей ценных бумаг, основанной на открытии единого лицевого счета для одного держателя ценных бумаг во всех реестрах держателей ценных бумаг.
3. Установить, что в срок до 1 октября 1998 года регистраторы обязаны привести размеры своих собственных капиталов, программно-технические комплексы и внутренние документы, регламентирующие их деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг, в соответствие с действующим законодательством и настоящим постановлением.
3-1. Обязать регистраторов привести свою деятельность (включая внутренние документы, которые регламентируют деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг) в соответствие:
1) с требованиями подпунктов 1) и 2) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 декабря 1999 года;
2) с требованиями подпунктов 3) и 4) пункта 2 настоящего постановления в срок до 1 апреля 2000 года.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
