Постановление Комиссии по ценным бумагам от 07.10.1998 N 160 "О ПОРЯДКЕ ДОБРОВОЛЬНОГО ПРИОСТАНОВЛЕНИЯ ДЕЙСТВИЙ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
УТРАТИЛ СИЛУ В СООТВЕТСТВИИ С ПОСТАНОВЛЕНИЕМ НКЦБ ОТ 14.19.2000 N 663
Исходя из ситуации, сложившейся на фондовом рынке, и в соответствии со статьей 22 Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона, "О лицензировании" от 17 апреля 1995 года Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:
1. Установить, что действие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее именуемой "Лицензия") может быть приостановлено на срок до шести месяцев на основании заявления лицензиата. Первоначально установленный менее чем на шесть месяцев срок приостановления действия Лицензии может быть продлен Директоратом Национальной комиссии до шести месяцев по заявлению лицензиата. При этом общий срок приостановления действия Лицензии не может превышать шести месяцев.
На период приостановления действия Лицензии:
1) лицензиат не вправе осуществлять брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
2) на лицензиата не распространяется действие нормативных правовых актов, регулирующих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
3) лицензиат вправе выступать в качестве инвестора, в том числе продавать принадлежащие ему на праве собственности ценные бумаги;
4) лицензиат вправе предоставлять консалтинговых и маркетинговые услуги по вопросам, относящимся к рынку ценных бумаг.
2. Установить, что действие Лицензии может быть возобновлено в любой момент до истечения срока его приостановления при условии подачи лицензиатом в Национальную комиссию соответствующего заявления произвольной формы с приложением следующих документов:
1) копий трудовых книжек (при их наличии) или индивидуальных трудовых договоров либо выписок из приказов о приеме на работу работников лицензиата, обладающих действующими квалификационными свидетельствами;
2) копий квалификационных свидетельств работников лицензиата;
3) финансовой отчетности лицензиата, составленной по состоянию на дату, отстоящую не более чем на пять дней от даты подачи заявления на возобновление действия лицензии;
4) расчета собственного капитала лицензиата, приведенные в котором данные должны соответствовать данным финансовой отчетности, указанной в подпункте 3) настоящего пункта.
Указанные в подпунктах 1), 2) и 4) настоящего пункта документы должны быть подписаны первым руководителем лицензиата или лицом, его замещающим, и заверены оттиском печати лицензиата. Финансовая отчетность должна быть подписана первым руководителем лицензиата или лицом, его замещающим, и главным бухгалтером лицензиата и заверена оттиском печати лицензиата.
2-1. Установить, что непредставление лицензиатом в Национальную комиссию заявления о возобновлении действия Лицензии и документов, указанных в пункте 2 настоящего Постановления, до истечения срока приостановления действия Лицензии, а также несоответствие представленных документов требованиям, установленным законодательством, признается Директоратом Национальной комиссии как неустранение причин, по которым действие Лицензии было приостановлено, и влечет ее отзыв.
3. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее Постановление до сведения организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления.
