ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ВЕДЕНИИ РЕЕСТРА ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
II. Регистраторы держателей ценных бумаг
II. Регистраторы держателей ценных бумаг
3. Независимый регистратор является юридическим лицом и создается и действует в любой организационно - правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В своей деятельности регистраторы руководствуются законодательством Республики Казахстан и настоящим Положением.
4. Независимый регистратор не должен являться аффилиированным лицом эмитента и не вправе осуществлять иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме регистраторской деятельности, и передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.
5. Эмитент вправе самостоятельно осуществлять выбор регистратора. Каждый эмитент, образованный в соответствии с законодательством Республики Казахстан, должен обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг и несет ответственность за точность отражения информации в реестре. Ведение реестра может осуществляться самим эмитентом, а в акционерных обществах, имеющих 500 и более акционеров, только независимым регистратором.
Эмитент обязан обеспечить ведение и хранение реестра держателей ценных бумаг не позднее одного месяца с момента государственной регистрации эмиссии ценных бумаг в НБ РК. Эмитент вправе заключить договор на ведение реестра только с одним регистратором.
6. Все записи регистраторов в отношении определенного эмитента являются собственностью данного эмитента. Данные записи хранятся за счет эмитента, и доступ к ним осуществляется по требованию держателей ценных бумаг данного эмитента, эмитента или НБ РК.
7. Независимыми регистраторами не могут быть собственники и номинальные держатели ценных бумаг данного эмитента.
8. Функции регистратора:
а) фиксация прав собственности и номинального держания посредством ведения реестра и оформление письменных документов, подтверждающих эту фиксацию;
б) ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;
в) подтверждение прав держателей ценных бумаг определенного эмитента путем ведения реестра и предоставление выписок из реестра;
г) регистрация фактов изменения прав собственности и номинального держания на ценные бумаги путем изменения соответствующей записи в реестре;
д) хранение сертификатов ценных бумаг;
е) осуществление регистрации:
- получения и распределения дивидендов, иной части прибыли по ценным бумагам;
- права голоса, если ценная бумага предусматривает это;
- факт обременения прав собственности на ценные бумаги, осуществляемая на основании распоряжений их собственников или по указанию уполномоченных органов;
ж) предоставление отчетов о своей деятельности эмитенту;
з) передача информации от эмитента держателям его ценных бумаг;
и) предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых и информационных услуг;
к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
9. Регистратор обязан заключить договор с центральным депозитарием, в котором помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, устанавливается механизм их взаимодействия в соответствии со сводом правил центрального депозитария.
10. Регистраторы осуществляют свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой НБ РК.
11. НБ РК ведет учет регистраторов путем присваивания регистрационных номеров. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление регистраторской деятельности устанавливаются настоящим Положением.
12. Контроль за осуществлением регистраторской деятельности проводится НБ РК.
13. В случае ведения реестра держателей ценных бумаг регистратором эмитент обязан предоставить ему всю информацию, необходимую для ведения реестра, и не вправе вмешиваться в его деятельность, кроме случаев осуществления контроля за достоверностью отраженной в реестре информации.
