ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЦЕНТРАЛЬНОМ ДЕПОЗИТАРИИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН".
V. Счета депо
- V. Счета депо
20. Конструкция счета депо
Счет депо включает следующее:
- анкета депонента;
- данные по учету движения прав на ценные бумаги, принадлежащие депонентам и их клиентам, обременение ценных бумаг депонента обязательствами;
- архив счета депо;
- служебная и справочная информация.
- V. Счета депо
21. Анкета Депонента
Анкета Депонента должна содержать идентификацию владельца счета депо, его адрес, номера телефонов и других средств связи, банковские реквизиты, а также данные о доверенных лицах и их полномочиях.
Анкета Депонента заполняется депонентом при открытии счета в депо в Депозитарии и может корректироваться на основании письменных приказов депонента. Ответственность за правильность сведений в анкете возлагается на депонента.
Типовая форма анкеты депонента и подробный перечень данных, подлежащих указанию в анкете, устанавливаются сводом правил.
- V. Счета депо
22. Данные по учету движения прав на ценные бумаги и по обременению ценных бумаг обязательствами
Фиксация прав на ценные бумаги в Депозитарии осуществляется путем открытия и ведения счета депо для каждого депонента. Счет депо является внебалансовым счетом, и ценные бумаги депонентов, находящиеся на обслуживании в Депозитарии, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Депозитария.
Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется поштучно с разбивкой по видам ценных бумаг, имеющим одинаковый идентификационный номер ценных бумаг NSIN.
Фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов ведется обособленно на раздельных субсчетах.
Учет обременения ценных бумаг депонента обязательствами осуществляется Депозитарием в соответствии со сводом правил или приказом депонента. Условия и порядок совершения сделок с ценными бумагами, обремененными какими-либо обязательствами, определяются законодательством Республики Казахстан.
- V. Счета депо
23. Архив счета депо
Архивом счета депо являются документы, в которых в хронологическом порядке отражены сведения о всех операциях, проведенных Депозитарием, а также все приказы депонентов и отчеты Депозитария.
Порядок формирования и ведения архива счета депо устанавливаются НБ РК.
