• IV. Свод правил Депозитария

12. Свод правил Депозитария

Свод правил Депозитария - документ, определяющий взаимоотношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы и порядок исполнения сделок с ценными бумагами.

Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством Депозитария.

Свод правил Депозитария принимается на общем собрании членов Депозитария и утверждается НБ РК.

Примечание

• IV. Свод правил Депозитария

13. Требования к своду правил Депозитария

Свод правил содержит следующие положения:

а) функции Депозитария;

б) членство в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов;

в) правила осуществления и исполнения сделок;

г) ответственность Депозитария и его членов за несоблюдение свода правил;

д) размер и порядок оплаты услуг Депозитария;

е) форма и периодичность отчетности Депозитария перед депонентом;

ж) положения о порядке разрешения споров между Депозитарием и депонентом;

з) порядок создания, ликвидации трансферов - агентов, их деятельности и взаимодействия с Депозитарием;

и) этические правила;

к) положения об органах управления Депозитария;

л) иные положения.

• IV. Свод правил Депозитария

14. Депоненты

Депонентами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерско - дилерскую и кастодиальную деятельности.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, изъявившие желание вступить в члены Депозитария обязаны предоставить в Депозитарий следующее:

а) заявление о вступлении в члены Депозитария;

б) копию свидетельства о государственной регистрации хозяйствующего субъекта;

в) копии учредительных документов;

г) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

д) копию платежного поручения о внесении членского взноса;

е) другие документы в соответствии со сводом правил;

Заявление должно содержать согласие депонента соблюдать условия и стандарты, установленные сводом правил.

При открытии счета депо от депонента не требуется зачисления ценных бумаг на счет.

• IV. Свод правил Депозитария

15. Обязанности Депозитария

К обязанностям Депозитария относятся:

а) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и выдача подтверждений этих прав;

б) исполнение сделок с ценными бумагами депонентов на основании их приказов;

в) передача поручений расчетному учреждению о переводе денежных средств по счетам депонентов;

г) непредпринятие иных действий в отношении ценных бумаг депонента, кроме действия, предпринимаемых по приказам депонента;

д) неразглашение информации о счете депо клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НБ РК и других органов, уполномоченных на это законодательством Республики Казахстан;

е) ведение счетов депо депонентов с указанием дат и оснований для проведения всех операций;

ж) соблюдение установленной сводом правил Депозитария технологии ведения счетов депо и учета ценных бумаг;

з) передача информации депоненту, касающейся его счета депо;

и) предоставление информации о состоянии баланса счетов депонента на регулярной основе и по требованию депонента;

к) ведение письменной отчетности Депозитария о выполнении приказов депонента;

л) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами и представление этой информации регистратору;

м) предоставление регистратору по поручению депонента информации о владельцах ценных бумаг;

н) открытие лицевого счета Депозитария у регистратора;

о) иные обязанности, оговоренные сводом правил Депозитария.

Примечание

• IV. Свод правил Депозитария

16. Права Депозитария

Депозитарий имеет право:

а) приостановить выполнение или не выполнять приказы депонента в случае получения соответствующего уведомления со стороны НБ РК и других случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

б) приостановить работу со счетом депо при нарушении депонентом свода правил Депозитария.

Примечание

• IV. Свод правил Депозитария

17. Ограничение деятельности Депозитария

Недопустимо совмещение депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Депозитарий не имеет право:

а) делегировать другим лицам выполнение функций, возложенных на него настоящим Положением и сводом правил;

б) передавать без приказа депонента принятые на обслуживание ценные бумаги в залог или управление третьим лицам;

в) принимать на себя права, связанные с ценными бумагами депонента, без его письменного распоряжения;

г) обеспечивать принятыми на обслуживание ценными бумагами депонентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц;

е) осуществлять совместную деятельность с депонентами, в результате которой может быть нанесен ущерб другим депонентам Депозитария;

ж) использовать ценные бумаги депонентов в своих собственных интересах;

з) использовать информацию о депоненте и его счете депо для:

- совершения действия, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента;

- удовлетворения корыстных интересов.

• IV. Свод правил Депозитария

18. Обязанности Депонента

Депонент обязан строго соблюдать положения законодательства Республики Казахстан и свод правил Депозитария. Депонент не вправе отдавать распоряжения и требовать от Депозитария выполнения операций, при осуществлении которых Депозитарий может нарушить законодательство Республики Казахстан и требования настоящего Положения.

• IV. Свод правил Депозитария

19. Права Депонента

Депонент имеет право:

а) в случае ненадлежащего выполнения своих обязанностей Депозитарием обращаться в НБ РК или в судебные органы для защиты своих прав и интересов;

б) обжаловать решения Депозитария о наложении санкций в НБ РК или судебных органах.

Примечание