III. Документы, необходимые для получения лицензии

9. Для получения лицензии юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:

типовое заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг;

копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными в органах государственной регистрации, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);

статистическую карточку хозяйствующего субъекта;

лицензию Национального Банка Республики Казахстан на клиринговую деятельность;

свод правил Депозитария (в двух экземплярах), который должен содержать полное описание:

а) функции Депозитария;

б) условий членства в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов;

в) регламента работы с клиентами;

г) конструкции счета депо и информации, содержащейся в счете депо;

д) форм и технологий, осуществляемых Депозитарием по операциям с ценными бумагами и счетами депо, порядка их учета;

е) состава персонала, допускаемого для проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами;

ж) форм документов и порядка документооборота в Депозитарии, а также между Депозитарием и его клиентами;

з) правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации. Правила должны содержать информацию о:

- способах регистрации, хранения и архивирования документов;

- порядке доступа к архивам;

- способах сохранения электронных массивов данных;

- порядке доступа сотрудников к программным средствам по хранению и техническому обслуживанию сделок с ценными бумагами;

- системе внутреннего контроля и порядке проверки данных;

- способах восстановления данных в случае их утраты;

- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

и) должностные инструкции персонала;

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством;

копии лицензий, выданных НБ РК учредителями Депозитария на право осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копии квалификационных свидетельств специалистов заявителя, в том числе специалистов его филиалов, осуществляющих операции с ценными бумагами;

копии трудовых книжек специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;

копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора;

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала скорректированные на последнюю отчетную дату перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства).

Примечание

10. При лицензировании деятельности Центрального депозитария НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных действующим законодательством.

НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.

Примечание