III. Документы, необходимые для получения лицензии

12. Для получения лицензии на осуществление кастодиальной деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:

типовое заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

статистическую карточку хозяйствующего субъекта;

копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);

систему документов кастодиана, включающие:

а) порядок учета и хранения ценных бумаг клиентов;

б) порядок контроля за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;

в) порядок исполнения операций с ценными бумагами;

г) правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:

- способах регистрации, хранения и архивирования документов;

- порядке доступа к архивам;

- способах сохранения электронных массивов данных;

- порядке доступа сотрудников при работе с программными средствами по хранению и учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;

- системе внутреннего контроля о порядке проверки данных, по регистрации сделок с ценными бумагами клиентов;

- способах восстановления данных в случае их утраты;

- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

д) должностные инструкции персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц кастодиана);

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством;

копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих кастодиальную деятельность;

копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства;

копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора.

Примечание

13. Кастодиальной деятельностью имеют право заниматься только банки второго уровня, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на прием депозитов от юридических и физических лиц, осуществление переводных и сейфовых операций

Примечание

14. Должностные лица лицензиата, подписавшие перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.