III. Документы, необходимые для получения лицензии

13. Для получения лицензии на деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг эмитентов необходимо представить следующие документы:

типовое заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);

статистическую карточку хозяйствующего субъекта;

внутренние документы, регламентирующие порядок и систему ведения реестра держателей ценных бумаг (в двух экземплярах), содержащие полное описание:

а) порядка принятия ценных бумаг на обслуживание регистратором;

б) порядка проведения регистратором всех видов операций с ценными бумагами и лицевыми счетами;

в) правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:

- способах регистрации, хранения и архивирования документов;

- порядке доступа к архивам;

- способах сохранения электронных массивов данных;

- порядке доступа сотрудников к программным средствам ведения реестра;

- системе внутреннего контроля и порядке проверки данных, вводимых в систему ведения реестров;

- способах восстановления данных в случае их утраты;

- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

г) должностных инструкций персонала;

д) отношений регистратора с эмитентами, инвесторами и номинальными держателями;

сведения о страховании деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг и участии в специальных программах уменьшения рисков, возникающих в процессе указанной деятельности (при наличии таких договоров и документов);

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда;

копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих операции с ценными бумагами;

копии трудовых книжек специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;

копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора.

Примечание

14. Для банков второго уровня необходимо представить копию лицензии на право осуществления банковской деятельности.

Примечание

15. Должностные лица заявителя, подписавшие перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.