IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил
31. Контроль за брокерской и дилерской деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НБ РК.
32. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 14 настоящего Положения.
Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.
33. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБ РК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
34. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку брокерско - дилерской деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.
Перечень работ и услуг, осуществляемых брокером, дилером:
а) выполнение функций номинального держателя;
б) заключение сделок путем принятия поручений клиентов и поиска соответствующих контрагентов;
в) представительство интересов клиентов путем совершения операций с ценными бумагами от своего имени, либо от имени и за счет клиентов;
г) предоставление информации и рекомендаций, необходимых для принятия клиентами инвестиционного решения;
д) выполнение и документальное оформление сделок;
е) подготовка отчетов по поручениям клиентов по различным вопросам совершения операций с ценными бумагами;
ж) консультативные, информационные и другие виды услуг по соглашению с клиентом, не противоречащие действующему законодательству Республики Казахстан.
⚠️ Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие. Источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных правовых актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. Владелец данного сайта не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.