III. Документы, необходимые для получения лицензии

14. Для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:

типовое заявление;

копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

копию статистической карточки хозяйствующего субъекта;

копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);

набор документов, состоящий из положений о (об):

а) порядке учета и хранения ценных бумаг клиентов;

б) порядке контроля за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;

в) порядке исполнения операций с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;

г) внутреннем контроле для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:

- способах регистрации, хранения и архивирования документов;

- порядке доступа к архивам;

- способах сохранения электронных массивов данных;

- порядке доступа сотрудников при работе с программными средствами по учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;

- системе внутреннего контроля по осуществлению регистрации сделок с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;

- способах восстановления данных из архива;

- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;

д) должностных инструкциях персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц заявителя);

е) формах договоров между брокером, дилером и клиентом;

ж) утвержденных правилах профессиональной этики заявителя;

бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);

расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда.

Для банков второго уровня методики расчета собственного капитала устанавливается нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан;

копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность;

копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства;

копии платежных поручений об уплате лицензионного сбора.

Примечание

15. ^прим

16. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.