Постановление Комиссии по ценным бумагам от 26.03.1998 N 45 "О ВЫДАЧЕ КОМПАНИЯМ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКО - ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Внимание! Документ утратил силу в соответствии с постановлением Директората НКЦБ от 20.02.2001 N 782
Рассмотрев вопрос о практике деятельности компаний по управлению пенсионными активами и на основании пункта 2 статьи 32 и подпункта 1 пункта 1 статьи 55 Закона Республики Казахстан "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан", Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам постановляет:
1. Предоставить компаниям по управлению пенсионными активами, обладающими действующими лицензиями на инвестиционное управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов (далее именуемым "Компании"), право на получение лицензий на осуществление брокерско - дилерской деятельности на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов.
2. Установить, что для получения указанной лицензии Компания должна предоставить Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам:
1) типовое заявление;
2) копию платежного поручения об уплате лицензионного сбора с отметкой налогового органа о его поступлении;
3) копии квалификационных свидетельств на право осуществления брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг не менее чем трех работников Компании, в должностные обязанности которых входит участие в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, в том числе в обязательном порядке:
- первого руководителя Компании или его заместителя, курирующего брокерско - дилерскую деятельность Компании на рынке ценных бумаг;
- руководителя структурного подразделения Компании, осуществляющего брокерско - дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
- работника вышеуказанного структурного подразделения Компании, участвующего в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами;
4) прошитые, пронумерованные и заверенные подписью первого руководителя или лица, его замещающего, и оттиском печати Компании должностные инструкции работников Компании, участвующих в заключении и исполнении сделок с ценными бумагами, а также правила:
- заключения и исполнения сделок Компании с ценными бумагами;
- контроля за исполнением сделок Компании с ценными бумагами;
- доступа работников Компании к программно - техническим средствам при заключении и исполнении сделок с ценными бумагами.
3. Установить, что действие указанных лицензий распространяется только на брокерско - дилерскую деятельность Компаний на рынке ценных бумаг по инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов и собственными активами Компаний.
4. Контроль за исполнением настоящего Постановления возложить на Управление лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.