Правила Комиссии по ценным бумагам от 13.08.1998 N 11 "ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОМПАНИЯМИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ АКТИВАМИ".
Глава 2. Ограничения и запреты
Глава 2. Ограничения и запреты
7. При осуществлении своей деятельности компания обязана действовать исключительно в интересах фондов, чьи пенсионные активы были приняты ею в инвестиционное управление.
8. Компании запрещается, помимо иных сделок и действий, запрещенных ей к совершению (выполнению) действующим законодательством:
1) любым способом использовать в собственных интересах и в интересах иных, кроме Фонда, лиц пенсионные активы, принятые ею в инвестиционное управление, в том числе принимать инвестиционные решения о продаже (покупке) за счет собственных активов и покупке (продаже) за счет пенсионных активов, принятых ею в инвестиционное управление, ценных бумаг одного национального идентификационного номера в один и тот же день;
2) публиковать рекламу или информацию о своей деятельности, содержащие сведения, которые не соответствуют действительности на день опубликования;
3) публиковать рекламу или информацию о своей деятельности, содержащие сведения о предполагаемом инвестиционном доходе по пенсионным активам;
4) публиковать рекламу или информацию о своей деятельности, содержащие сравнение результатов деятельности компании с аналогичными показателями других компаний (за исключением сравнения со средними значениями результатов деятельности всех компаний за один и тот же период).
9. В случае нарушения запрета, установленного подпунктом 2) пункта 8 настоящих Правил Национальная комиссия вправе потребовать от компании внесения изменений в рекламу или информацию о деятельности компании, прекращения рекламы или публикации опровержения рекламы или информации о деятельности компании. При невыполнении такого требования в установленный Национальной комиссией срок Национальная комиссия вправе опубликовать сообщение о несоответствии действительности сведений, содержащихся в рекламе или информации о деятельности компании.
10. Компании и ее должностным лицам и работникам запрещается:
1) использовать имеющуюся информацию об обслуживаемых фордах и принятых в инвестиционное управление пенсионных активах в конкурентных целях по отношению к обслуживаемым фондам и в целях получения несправедливого дохода (дохода, получаемого в силу обладания информацией, которая неизвестна третьим лицам);
2) распространять недостоверную информацию о сделках, совершенных за счет принятых в инвестиционное управление пенсионных активов;
3) распространять информацию об обслуживаемых фондах и принятых в инвестиционное управление пенсионных активах, составляющую служебную и коммерческую тайну данных фондов;
4) распространять информацию об обслуживаемых фондах и принятых в инвестиционное управление пенсионных активах, не составляющую служебную или коммерческую тайну данных фондов, до ее открытого опубликования.
Запреты, указанные в подпунктах 3) и 4) настоящего пункта, не распространяются на предоставление информации Национальной комиссии в соответствии с действующим законодательством.
