1. Лицензирование деятельности, связанной с осуществлением розничной торговли и предоставлением услуг за наличную иностранную валюту

1.1. Розничная торговля и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на территории Республики Казахстан осуществляются на основании лицензий, выдаваемых Национальным Банком Республики Казахстан.

1.2. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдаются в порядке, установленном настоящими Правилами, нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы лицензирования, и действующим законодательством Республики Казахстан.

1.3. Лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.3-1 настоящих Правил, выдаются территориальными филиалами Национального Банка Республики Казахстан юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность под таможенным контролем на таможенной территории Республики Казахстан в аэропортах, портах и пограничных переходах, открытых для международного сообщения, а также на морском, авиационном, железнодорожном и автомобильном транспорте, совершающем международные перевозки.

1.3-1. Национальный Банк Республики Казахстан выдает лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту юридическим лицам, оказывающим гостиничные услуги и имеющим сертификат уполномоченного органа о присвоении им 4-х или 5-ти звездочной категории, для проведения расчетов с клиентами - нерезидентами Республики Казахстан, проживающими в данных гостиницах.

1.4. Юридические лица для получения лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту представляют в соответствии с пунктом 1.3 настоящих Правил в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и в соответствии с пунктом 1.3-1 настоящих Правил в Национальный Банк Республики Казахстан следующие документы:

заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту с перечнем товаров и услуг, предлагаемых к реализации за иностранную валюту (в заявлении, представленном юридическим лицом - субъектом малого предпринимательства, должна быть произведена запись, подтверждающая, что юридическое лицо является субъектом малого предпринимательства);

экономическое обоснование необходимости осуществления розничной торговли и оказания услуг за наличную иностранную валюту;

копии учредительных документов, нотариально засвидетельствованные;

копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном органе Республики Казахстан, нотариально засвидетельствованную;

справку налогового органа о постановке на учет в качестве налогоплательщика;

справку уполномоченного банка о наличии у юридического лица валютного счета (представляются после принятия Национальным Банком Республики Казахстан решения о выдаче лицензии);

документы, подтверждающие уплату лицензионного сбора;

договор на инкассацию;

справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие профессиональную подготовку работников юридического лица по работе с наличной иностранной валютой;

для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - нотариально засвидетельствованную копию сертификата, выданную уполномоченным органом.

годовой баланс юридического лица с отметкой налогового органа на последнюю отчетную дату (для субъектов малого предпринимательства).

1.5. Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту должно быть рассмотрено в месячный срок с даты предоставления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

Заявление о выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представленное субъектом малого предпринимательства, должно быть рассмотрено в течение десяти дней с даты представления всех необходимых документов в соответствии с настоящими Правилами.

1.6. На осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту выдается генеральная лицензия, которая не может быть передана другим лицам.

1.7. К юридическим лицам, подавшим заявление на получение лицензии для осуществления розничной торговли и предоставления услуг за наличную иностранную валюту, предъявляются следующие квалификационные и технические требования:

а) квалификационные:

руководители юридического лица должны обладать достаточными знаниями действующего законодательства, регулирующего порядок проведения валютных операций на территории Республики Казахстан;

работники юридического лица, непосредственно занимающиеся осуществлением розничной торговли и оказанием услуг за наличную иностранную валюту, должны иметь справку или иной документ уполномоченного банка, подтверждающие их профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой;

б) технические:

техническая оснащенность кассовых помещений (средства для определения подлинности денежных знаков, кассовые аппараты с фискальной памятью и др.);

надлежащая организация хранилищ ценностей (несгораемые шкафы, охранные и пожарные сигнализации и др.);

организация инкассации выручки;

наличие помещения, соответствующего необходимым техническим требованиям.

1.8. Выдаче лицензий предшествует проверка на месте системы организации учета и контроля юридического лица, осуществляющего розничную торговлю и оказание услуг за наличную иностранную валюту, включая выяснение следующих вопросов:

соответствие техническим и квалификационным требованиям;

правильная постановка бухгалтерского и оперативного учета;

правильная организация документооборота;

наличие и соблюдение требований к подготовленности и укомплектованности кадров.

1.9. Проверка по лицензиям, выдаваемым территориальным филиалом Национального Банка Республики Казахстан, осуществляется комиссией, создаваемой территориальным филиалом, а по лицензиям, выдаваемым Национальным Банком Республики Казахстан, комиссией, создаваемой Национальным Банком Республики Казахстан. По результатам проверки комиссией составляется заключение о возможности выдачи лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту.

1.10. Отказ в выдаче лицензий на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится в случаях несоответствия юридического лица требованиям, указанным в пунктах 1.4, 1.7 настоящих Правил, или представления заведомо недостоверной информации.

1.11. При отказе в выдаче лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде с указанием причин отказа.

1.12 Приостановление либо отзыв лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту производится по следующим основаниям:

несоблюдение в процессе деятельности требований, содержащихся в лицензии;

осуществление операций с систематическими (три и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) нарушениями действующего законодательства;

непредставление или представление заведомо недостоверной информации территориальному филиалу Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальному Банку Республики Казахстан;

для случаев, предусмотренных в пункте 1.3-1 - истечение срока, приостановка, либо аннулирование действия сертификата.

1.13. Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан и/или Национальный Банк Республики Казахстан вправе приостановить действие лицензии на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления и мер по устранению выявленных нарушений.

1.14. Лицензия на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту прекращает свое действие в случае:

отзыва лицензии;

реорганизации или ликвидации юридического лица.

1.15. Юридические лица, получившие лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту обязаны принимать в оплату товаров и услуг наряду с иностранной и национальную валюту Республики Казахстан - казахстанский тенге.

1.16. Лицензиат, получивший лицензию на осуществление розничной торговли и предоставление услуг за наличную иностранную валюту, представляет ежемесячно сведения в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам.