4. Для выполнения поставленных задач Нацкомиссия по ценным бумагам осуществляет следующие функции:

1) определяет по согласованию с Правительством Республики Казахстан приоритеты в области формирования и развития рынка ценных бумаг;

2) анализирует состояние и перспективы развития национального рынка ценных бумаг;

3) разрабатывает и в установленном порядке утверждает в соответствии с поставленными перед ней задачами нормативные правовые акты, обязательные к исполнению субъектами рынка ценных бумаг;

4) отчитывается перед Президентом Республики Казахстан о деятельности Нацкомиссии по ценным бумагам, докладывает Правительству Республики Казахстан о состоянии рынка ценных бумаг с публикацией годовых отчетов в средствах массовой информации;

5) разрабатывает рекомендации по практике применения законодательства Республики Казахстан о ценных бумагах;

6) определяет порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

7) определяет виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

8) утверждает единые требования (стандарты) осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

9) устанавливает обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг требования по минимальному уровню собственного капитала и иные требования, снижающие степень риска по операциям с ценными бумагами;

10) по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан устанавливает условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, а также порядок ввоза и вывоза ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в национальной валюте (тенге);

11) определяет стандарты и условия инвестиционной деятельности инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций и других институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг;

12) в соответствии с законодательством определяет требования, предъявляемые к юридическим лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;

13) принимает участие в разработке стандартов бухгалтерского учета и отчетности, исчисления стоимости и оценки активов, стандартов проведения аудиторских проверок субъектов рынка ценных бумаг;

14) ведет переговоры и подписывает международные договоры по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

15) обеспечивает исполнение нормативных правовых актов, касающихся регулирования рынка ценных бумаг;

16) контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность на рынке ценных бумаг;

17) осуществляет меры по защите прав и охраняемых законом интересов инвесторов, приобретающих любые виды ценных бумаг;

18) контролирует соблюдение субъектами рынка ценных бумаг порядка опубликования информации об их деятельности на рынке ценных бумаг с учетом требований полноты, достоверности, доступности и регулярности ее доведения;

19) публикует официальные материалы, связанные с функционированием рынка ценных бумаг;

20) привлекает в установленном порядке для консультирования по вопросам функционирования рынка ценных бумаг советников, консультантов и экспертов;

21) принимает решение о признании соответствующих документов ценными бумагами;

22) устанавливает порядок регистрации эмиссий ценных бумаг эмитентов;

23) устанавливает условия, порядок создания и хранения реестра держателей ценных бумаг, формы выписок из реестра, формы распоряжений о передаче ценных бумаг и перечень указываемых в них сведений;

24) осуществляет контроль за эмитентами по выполнению ими условий выпуска и обращения ценных бумаг;

25) осуществляет государственную регистрацию эмиссий негосударственных эмиссионных ценных бумаг;

26) осуществляет государственную регистрацию эмиссий ценных бумаг местных исполнительных органов;

27) присваивает идентификационные номера эмиссиям ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию;

28) присваивает идентификационные номера эмиссиям государственных ценных бумаг;

29) ведет Государственный реестр ценных бумаг;

30) устанавливает перечень документов, представляемых для утверждения отчетов эмитентов, и порядок их оформления;

31) утверждает отчеты эмитентов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг;

32) определяет правила ведения учета операций с ценными бумагами эмитентами и составления отчетности по этим операциям;

33) устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, в том числе ценных бумаг иностранных эмитентов;

34) лицензирует деятельность саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;

35) утверждает правила торговли ценными бумагами;

36) устанавливает обязательные требования к порядку и условиям осуществления операций с ценными бумагами;

37) определяет порядок предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торгов ценными бумагами и саморегулируемыми организациями;

38) определяет правила ведения учета операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг и составления отчетности по этим операциям;

39) осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности организаторов торгов ценными бумагами, производства и ввоза бланков ценных бумаг в соответствии с законодательством;

40) проводит проверки деятельности субъектов рынка ценных бумаг на соответствие полученным или лицензиям в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

41) организует обучение и переподготовку специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

42) осуществляет иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.