• Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 3. Основные понятия

В Указе используются следующие понятия:

"брокер" - посредник, осуществляющий сделки с ценными бумагами на основании договора в интересах и за счет своего клиента и выступающий при этом от своего имени или от имени своего клиента получая за это определенное вознаграждение;

"вторичный рынок ценных бумаг" - отношения, складывающиеся при обращении ранее выпущенных ценных бумаг, включающие в себя сделки с ними, осуществляемые различными субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений, складывающихся на первичном рынке;

"государственные ценные бумаги" - облигации внутреннего государственного займа, а также иные ценные бумаги, выпускаемые в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан в пределах внутреннего государственного долга и ценные бумаги Национального Банка Республики Казахстан;

"депозитарий ценных бумаг" - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг специализированная организация, функции которой заключаются в хранении ценных бумаг и техническом обслуживании совершаемых ее членами в интересах их клиентов сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также при наличии лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

"дилер" - лицо, совершающее сделки с ценными бумагами на профессиональной основе от своего имени и за собственный счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи этих ценных бумаг;

"инвестор" - физическое или юридическое лицо приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

"котировка" - определение рыночных цен ценных бумаг на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

"клиринг ценных бумаг" - система безналичных расчетов, основанная на зачете взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах;

"котировочная система внебиржевого рынка ценных бумаг" - создаваемая объединением профессиональных участников рынка ценных бумаг организация, которая в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан имеет статус юридического лица и осуществляет функции по котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке;

"листинг" - допуск и учет ценных бумаг, являющихся предметом сделок на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

"независимый регистратор" - специализированная организация, осуществляющая на основании соответствующего договора с эмитентом ценных бумаг функции ведения реестров всех держателей ценных бумаг данного эмитента;

"обращение ценных бумаг" - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

"организованный рынок ценных бумаг" - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными участниками этих сделок;

"объединение профессиональных участников" - юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, представляющее собой объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на основе добровольности участия и общности их интересов, с целью создания условий для более эффективного функционирования всей инфраструктуры рынка ценных бумаг;

"первичный рынок ценных бумаг" - отношения, складывающиеся в процессе выпуска и первоначального размещения ценных бумаг между эмитентом (или другим лицом, выпустившим ценные бумаги) или по его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг и инвесторами;

"производные ценные бумаги" - ценные бумаги, которые приобретают стоимость, будучи выраженными через другие ценные бумаги;

"профессиональные участники рынка ценных бумаг" - физические и юридические лица, имеющие лицензию для осуществления одного или нескольких видов деятельности на рынке ценных бумаг;

"фондовая биржа" - организация, представляющая собой постоянно функционирующий организованный рынок ценных бумаг, где продавцы и покупатели обеспечиваются всем необходимым (помещением, оборудованием и сервисом), для торговли ценными бумагами, которая осуществляется согласно установленной биржей процедуре, гарантирующей на момент совершения сделки существование соответствующих ценных бумаг и правомочность сторон на заключение данной сделки;

"эмиссия" - выпуск в обращение ценных бумаг эмитентами;

"эмитент ценных бумаг" - юридическое лицо, которое от своего имени выпускает (выпустило) ценные бумаги в обращение и обязуется выполнить обязательства, вытекающие из условий эмиссии этих ценных бумаг.

Примечание