Приложение 1a. ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В НАЦИОНАЛЬНУЮ КОМИССИЮ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИЙ

Для регистрации эмиссии облигаций необходимо представить следующие документы:

1. Заявление эмитента, составленное в произвольной форме и подписанное его должностными лицами с указанием суммы и структуры эмиссии, вида выпускаемых облигаций, номера эмиссии, вида хозяйствующего субъекта, цели осуществления эмиссии.

2. Протокол или выписка из протокола высшего органа управления эмитента, на котором принято решение о выпуске облигаций, составленный в соответствии с требованиями законодательства, с указанием формы, вида и типа выпускаемых облигаций.

3. Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица.

4. Копия устава со всеми изменениями и дополнениями к нему, зарегистрированными в органах государственной регистрации, прошитая и нотариально заверенная.

5. Копия учредительного договора с изменениями и дополнениями к нему, нотариально заверенная (за исключением акционерных обществ открытого типа).

6. При документарной форме выпуска - образец облигации, в двух экземплярах, содержащий необходимые реквизиты в соответствии с требованиями настоящего Положения.

7. Условия выпуска облигаций в обращение прошитые, с бухгалтерскими балансами в двух экземплярах, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером и председателем ревизионной комиссии, заверенные печатью эмитента и составленные в соответствии с Приложением N 2 и подтвержденные аудиторским заключением об обеспеченности выпуска облигаций.

7-1. В случае, если эмитентом предполагается размещение и/или обращение облигаций на организованном рынке ценных бумаг - заключение организатора торгов с ценными бумагами о возможности включения этих облигаций в официальный список ценных бумаг, разрешенных к обращению в торговой системе данного организатора торгов (с указанием категории листинга, которой соответствуют эти облигации).

Примечание

8. Копия платежного документа об оплате налога на операции с ценными бумагами. В платежном документе обязательно должно быть отмечено, что уплачен налог на операции с ценными бумагами - эмиссия облигаций.

9. Копии свидетельств о регистрации предыдущих выпусков ценных бумаг и отчетов о размещении, утвержденных НКЦБ.

10. Для банков и небанковских финансовых учреждений, осуществляющих банковские операции, при регистрации эмиссии облигаций необходимо представить в НКЦБ экспертное заключение Национального Банка Республики Казахстан.