Утверждены постановлением Директората от 26 октября 1999 г. N 462

Настоящие "Правила деятельности маркет - мейкеров" (именуемые в дальнейшем "Правила") разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан и определяют порядок присвоения и утраты статуса маркет - мейкера членами ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" (именуемое в дальнейшем "Биржа"), а также регулируют деятельность маркет - мейкеров на Бирже.

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

В настоящих Правилах используются следующие понятия:

"Котировка" - объявленная брокером - дилером цена покупки и /или продажи финансовых инструментов, по которой он готов заключить сделку с данными финансовыми инструментами на объявленных им или принятых им условиях; или объявление желания члена Биржи заключить сделку с финансовыми инструментами по установленным им ценам на объявленных членом Биржи или принятых им условиях; или осуществляемые Биржей сбор, обработка и оглашение данных о результатах торгов с финансовыми инструментами, допущенными к обращению в Торговой системе Биржи: о параметрах (ценах, объемах и иных возможных параметрах) зарегистрированных в Торговой системе сделок с такими финансовыми инструментами и/или о параметрах (максимальных ценах покупки, минимальных ценах продажи, объемах и иных возможных параметрах) зарегистрированных в Торговой системе заявок (предложений) членов Биржи на заключение сделок с такими финансовыми инструментами;

"Котировка двусторонняя" - объявленные членом Биржи цены покупки и продажи финансовых инструментов, по которым он готов заключить сделку с данными финансовыми инструментами на объявленных им или принятых им условиях; или способ котировки (как объявления желания), при котором член Биржи указывает как цену покупки, так и цену продажи финансовых инструментов, по которым он готов заключать сделки с данными финансовыми инструментами на объявленных членом Биржи или принятых им условиях;

"Котировка твердая" - заявка, поданная в Торговую систему Биржи методом непрерывного встречного аукциона. Заявка, поданная таким методом, означает безусловное согласие члена Биржи заключить сделку на условиях, указанных в котировке, на любое количество финансовых инструментов, но не более, чем указано в котировке;

"Маркет - мейкер" - член Биржи, признанный в качестве такового Биржей и принявший на себя обязательство постоянно объявлять и поддерживать двусторонние котировки по ценным бумагам определенного типа и выполняющий все обязанности, вытекающие из обладания таковым статусом;

"Наилучшая котировка маркет-мейкера" - котировка маркет - мейкера на покупку или на продажу финансовых инструментов, которая на текущий момент времени имеет наиболее выгодную для потенциального контрагента цену среди всех активных на текущий момент времени котировок данного маркет - мейкера;

"Национальная комиссия" - Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам;

"Обязанности маркет-мейкера" - обязанности маркет-мейкера по поддержанию определенного спрэда, минимального объема твердых котировок и иные обязанности маркет - мейкера, установленные настоящими Правилами и приложениями к ним;

"Спрэд" - разница между ценами по двусторонней котировке;

"Торговая система Биржи (Торговая система)" - совокупность взаимосвязанных помещений, оборудования, инвентаря, программно - технических средств, внутренних документов и иных необходимых активов и процедур, посредством которой заключаются сделки с ценными бумагами между членами Биржи;

"Торговый день" - установленный Биржей период в пределах календарного дня, в течение которого могут заключаться сделки с финансовыми инструментами в торговой системе Биржи.

Раздел II. ИНСТИТУТ МАРКЕТ - МЕЙКЕРОВ

Статья 1. Категории маркет - мейкеров и требования, предъявляемые к ним

1. Статус маркет - мейкера могут получить только члены Биржи, зарегистрированные по соответствующей категории, позволяющей данному члену Биржи заключать сделки с финансовыми инструментами, по которым он планирует осуществлять функции маркет - мейкера.

2. В соответствии с принятым на Бирже разделением членства на категории, предоставляющие право участия по различным финансовым инструментам, для членов Биржи, обладающих статусом маркет - мейкера, применяется соответствующая совокупность требований, обязанностей и прав.

3. Совокупность требований, обязанностей и прав, применяемых к маркет - мейкерам, в зависимости от категории членства устанавливается в спецификациях, которые оформляются в качестве обязательных приложений к настоящим Правилам.

4. Изменения и дополнения, вносимые в спецификации в той части, в которой они не противоречат действующему законодательству, в том числе документам Национальной комиссии, подлежат утверждению Биржевым советом, без дополнительного одобрения Общего собрания членов Биржи и утверждения в Национальной комиссии, но с обязательным их уведомлением.

Раздел III. ПОЛУЧЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА

Статья 2. Присвоение статуса маркет - мейкера

5. Для получения статуса маркет - мейкера член Биржи должен представить на Биржу заявление в произвольной форме с указанием пожеланий о сроках активизации статуса маркет - мейкера, подписанное первым руководителем и скрепленное печатью.

6. Заявление, если иной порядок не определен в спецификации, выносится на рассмотрение Биржевого совета в течение пяти рабочих дней. По истечении пяти рабочих дней заявителю предоставляется мотивированный отказ или уведомление о присвоении статуса маркет - мейкера по определенному финансовому инструменту, с указанием срока активизации данного статуса.

7. По каждому отдельному финансовому инструменту, если иное не установлено в спецификации, статус маркет - мейкера может быть присвоен нескольким членам Биржи.

8. При одновременном рассмотрении заявлений на присвоение статуса маркет - мейкера по определенному финансовому инструменту от нескольких членов Биржи Биржевой совет имеет право ограничить количество маркет - мейкеров по данному финансовому инструменту. При этом рассматриваются объем сделок, заключенных на Бирже претендентами на получение статуса маркет - мейкера, а также опыт их работы в качестве маркет - мейкеров по другим финансовым инструментам.

9. Присвоение статуса маркет - мейкера по определенному финансовому инструменту не представляет никаких дополнительных прав и/или ограничений для члена Биржи по другим финансовым инструментам.

10. В течение трех рабочих дней со дня принятия Биржевым советом решения о присвоении статуса маркет - мейкера одному или нескольким членам Биржи, но не позднее, чем за пять рабочих дней до наступления торгового дня, с которого член Биржи начинает выполнять функции маркет - мейкера, Биржа извещает об этом Национальную комиссию и всех своих членов.

Статья 3. Отказ в присвоении статуса маркет - мейкера

11. Отказ члену Биржи в получении статуса маркет - мейкера может быть произведен в случаях:

- несоответствия члена Биржи установленным требованиям;

- наличия фактов нарушения членом Биржи законодательства Республики Казахстан и/или действия внутренних документов Биржи;

- наличия фактов неисполнения членом Биржи своих обязательств по заключенным на Бирже сделкам, а также обязанностей маркет - мейкера;

- наличия фактов несвоевременного исполнения членом Биржи своих обязательств по заключенным на Бирже сделкам за последние шесть месяцев;

- наличия фактов принудительного лишения члена Биржи статуса маркет - мейкера по какому - либо финансовому инструменту;

- наличия фактов необоснованного отказа или одностороннего отказа члена Биржи от исполнения обязанностей маркет - мейкера по данному финансовому инструменту или по другим финансовым инструментам;

- наличия фактов недобросовестного исполнения членом Биржи обязанностей маркет - мейкера по данному или другим финансовым инструментам;

предусмотренных в спецификации.

Статья 4. Присвоение ранее утраченного статуса маркет - мейкера

12. Член Биржи, утративший статус маркет - мейкера, имеет право обратиться на Биржу с заявлением на восстановление статуса маркет - мейкера при устранении причин, повлекших его утрату.

13. Присвоение ранее утраченного статуса маркет - мейкера производится в соответствии с процедурой, установленной в статье 2 настоящих Правил.

14. Заявление на присвоение ранее утраченного статуса маркет - мейкера может быть рассмотрено не ранее чем через десять торговых дней со дня утраты статуса маркет - мейкера.

Раздел IV. ЛИШЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА

Статья 5. Отказ от статуса маркет - мейкера

15. Член Биржи вправе добровольно отказаться от статуса маркет - мейкера по определенному финансовому инструменту.

16. Добровольный отказ от статуса маркет - мейкера осуществляется путем подачи соответствующего заявления в адрес Правления Биржи в свободной форме с указанием финансовых инструментов, по которым член Биржи отказывается от статуса маркет - мейкера, и даты, с которой такой член Биржи планирует прекратить выполнять обязанности маркет - мейкера. При этом минимальный срок продолжения выполнения обязанностей маркет - мейкера составляет десять торговых дней со дня регистрации на Бирже заявления о добровольном отказе от статуса маркет - мейкера, но общий непрерывный срок работы члена Биржи в качестве маркет - мейкера не может быть менее тридцати торговых дней.

17. Не позднее чем за пять торговых дней до наступления торгового дня, с которого член Биржи перестает выполнять обязанности маркет - мейкера, Биржа обязана уведомить об этом Национальную комиссию и своих членов.

Статья 6. Принудительное лишение статуса маркет - мейкеров

18. Принудительное лишение статуса маркет - мейкера может быть осуществлено по причинам:

- несоответствия маркет - мейкера установленным требованиям;

- нарушения членом Биржи законодательства Республики Казахстан и/или действия внутренних документов Биржи;

- приостановления членства маркет - мейкера на Бирже по соответствующей категории либо его исключения из членов Биржи по соответствующей категории;

- изменения законодательства Республики Казахстан или внутренних документов Биржи, которые делают невозможным дальнейшую работу члена Биржи в статусе маркет - мейкера;

- принудительного лишения члена Биржи статуса маркет - мейкера по другим финансовым инструментам;

- необоснованного отказа или одностороннего отказа члена Биржи от исполнения обязанностей маркет - мейкера по другим финансовым инструментам;

- недобросовестного исполнения членом Биржи обязанностей маркет - мейкера по данному или другим финансовым инструментам;

- предусмотренным в спецификации.

19. Принудительное лишение статуса маркет - мейкера осуществляется на основании решения Правления Биржи.

20. Член Биржи, принудительно лишенный статуса маркет - мейкера, имеет право обжаловать решение Правления в Биржевом совете. Обжалование решения о принудительном лишении статуса маркет - мейкера не приостанавливает его действия.

Приложение 1. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса маркет - мейкера
по государственным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус маркет - мейкера (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности маркет - мейкера, установленные статьей 3 приложения 2 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подтверждаем, что ознакомлены с ограничениями прав маркет - мейкеров, установленных в пункте 16 "Правил деятельности маркет - мейкеров" и в статье 6 приложения 2 указанных Правил.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________

М.П.

Приложение 2. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса маркет - мейкера
по негосударственным эмиссионным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус маркет - мейкера (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности маркет - мейкера, установленные пунктом 11 приложения 1 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан пот ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________

М.П.

Приложение 3. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА СПЕЦИАЛИСТА ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса специалиста
по негосударственным эмиссионным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус специалиста (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности специалиста, установленные пунктом 9 приложения 1 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан пот ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подтверждаем, что ознакомлены с ограничениями прав специалистов, установленных в пункте 16 "Правил деятельности маркет - мейкеров" и в статье 6 приложения 1 указанных Правил.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________