Правила Комиссии по ценным бумагам от 26.10.1999 N 462 "ПРАВИЛА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МАРКЕТ - МЕЙКЕРОВ".
Раздел IV. ЛИШЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА

Дата ввода документа в базу данных: 09.11.2000.
Внимание! В документ внесены изменения - в стадии обработки

  • Раздел IV. ЛИШЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА

Статья 5. Отказ от статуса маркет - мейкера

15. Член Биржи вправе добровольно отказаться от статуса маркет - мейкера по определенному финансовому инструменту.

16. Добровольный отказ от статуса маркет - мейкера осуществляется путем подачи соответствующего заявления в адрес Правления Биржи в свободной форме с указанием финансовых инструментов, по которым член Биржи отказывается от статуса маркет - мейкера, и даты, с которой такой член Биржи планирует прекратить выполнять обязанности маркет - мейкера. При этом минимальный срок продолжения выполнения обязанностей маркет - мейкера составляет десять торговых дней со дня регистрации на Бирже заявления о добровольном отказе от статуса маркет - мейкера, но общий непрерывный срок работы члена Биржи в качестве маркет - мейкера не может быть менее тридцати торговых дней.

17. Не позднее чем за пять торговых дней до наступления торгового дня, с которого член Биржи перестает выполнять обязанности маркет - мейкера, Биржа обязана уведомить об этом Национальную комиссию и своих членов.

Статья 6. Принудительное лишение статуса маркет - мейкеров

18. Принудительное лишение статуса маркет - мейкера может быть осуществлено по причинам:

- несоответствия маркет - мейкера установленным требованиям;

- нарушения членом Биржи законодательства Республики Казахстан и/или действия внутренних документов Биржи;

- приостановления членства маркет - мейкера на Бирже по соответствующей категории либо его исключения из членов Биржи по соответствующей категории;

- изменения законодательства Республики Казахстан или внутренних документов Биржи, которые делают невозможным дальнейшую работу члена Биржи в статусе маркет - мейкера;

- принудительного лишения члена Биржи статуса маркет - мейкера по другим финансовым инструментам;

- необоснованного отказа или одностороннего отказа члена Биржи от исполнения обязанностей маркет - мейкера по другим финансовым инструментам;

- недобросовестного исполнения членом Биржи обязанностей маркет - мейкера по данному или другим финансовым инструментам;

- предусмотренным в спецификации.

19. Принудительное лишение статуса маркет - мейкера осуществляется на основании решения Правления Биржи.

20. Член Биржи, принудительно лишенный статуса маркет - мейкера, имеет право обжаловать решение Правления в Биржевом совете. Обжалование решения о принудительном лишении статуса маркет - мейкера не приостанавливает его действия.

Приложение 1. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА ПО ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса маркет - мейкера
по государственным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус маркет - мейкера (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности маркет - мейкера, установленные статьей 3 приложения 2 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подтверждаем, что ознакомлены с ограничениями прав маркет - мейкеров, установленных в пункте 16 "Правил деятельности маркет - мейкеров" и в статье 6 приложения 2 указанных Правил.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________

М.П.

Приложение 2. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА МАРКЕТ - МЕЙКЕРА ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса маркет - мейкера
по негосударственным эмиссионным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус маркет - мейкера (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности маркет - мейкера, установленные пунктом 11 приложения 1 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан пот ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________

М.П.

Приложение 3. ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПРИСВОЕНИЕ СТАТУСА СПЕЦИАЛИСТА ПО НЕГОСУДАРСТВЕННЫМ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ЗАЯВЛЕНИЕ
на присвоение статуса специалиста
по негосударственным эмиссионным ценным бумагам

Настоящим просим присвоить нам (полное наименование заявителя) статус специалиста (наименование ценных бумаг, НИН (ISIN)) с (число, месяц, год).

Принимаем на себя обязанности специалиста, установленные пунктом 9 приложения 1 "Правил деятельности маркет - мейкеров", одобренных собранием членов биржи категорий "К", "Р", "Н" (протокол от 14 октября 1999 года N 7), утвержденных постановлением Директората Национальной комиссии Республики Казахстан пот ценным бумагам от 26 октября 1999 года N 462.

Подтверждаем, что ознакомлены с ограничениями прав специалистов, установленных в пункте 16 "Правил деятельности маркет - мейкеров" и в статье 6 приложения 1 указанных Правил.

Подпись представителя заявителя, обладающего правом первой подписи ________________________

 

 
Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. ТОО "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.