Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 78-1 "О РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Статья 18. Лицензирование деятельности брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами
Статья 18. Лицензирование деятельности брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами
1. Брокеры-дилеры выступают номинальными держателями при наличии лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом регистрации сделок с ценными бумагами, выданной уполномоченным органом.
2. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Брокер - дилер обязан письменно информировать уполномоченный орган обо всех изменениях и дополнениях, внесенных им в документы, представленные для получения лицензии.
3. Контроль за осуществлением деятельности брокеров-дилеров осуществляется уполномоченным органом.
