Договор Пенсионного агентства от 17.02.1998 N 17-п "ТИПОВОЙ КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДОГОВОР".
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Кастодиан обязан:
2.1.1. открыть Фонду для учета вверенных ему пенсионных накоплений следующие счета:
а) на балансовом счете "Текущие счета клиентов":
- лицевые счета для зачисления пенсионных взносов, инвестиционного дохода и инвестирования их в финансовые инструменты;
- лицевые счета для осуществления пенсионных выплат и переводов в другие фонды;
б) лицевой счет в счетах меморандума 7360 "Акции и другие ценные бумаги на хранении" для учета ценных бумаг и других финансовых инструментов.
2.1.2. осуществлять контроль за своевременным поступлением доходов по ценным бумагам;
2.1.3. информировать Фонд и Компанию о корпоративных действиях по ценным бумагам в установленные законодательством и эмитентом сроки, осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг, входящих в портфель пенсионных активов,
2.1.4. осуществлять расчетные, кассовые и прочие операции, связанные с пенсионными активами по поручениям Компании и Фонда, не противоречащие требованиям действующего законодательства Республики Казахстан;
2.1.5. осуществлять контроль за целевым инвестированием пенсионных накоплений по видам финансовых инструментов и отчислениями комиссионных вознаграждений Фонда в размерах, установленных законодательством, в порядке, определенном договором на управление пенсионными активами от _____________ N _____ . В случае установления несоответствия законодательству Республики Казахстан блокировать (не исполнять) приказы Компании (Фонда) с незамедлительным уведомлением Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - НКЦБ) и Национального пенсионного агентства (далее - НПА) и Фонда;
2.1.6. обеспечить безопасное и конфиденциальное хранение и учет пенсионных накоплений в соответствии с банковским законодательством;
2.1.7. получать и доставлять ценные бумаги в соответствии с правилами, установленными организаторами торгов и Центральным депозитарием;
2.1.8. ежедневно представлять выписки счетов, указанных в п. 2.1.1 Фонду и Компании;
2.1.9. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Компанией о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой фонд за прошедший период, оценку пенсионных активов с Фондом;
2.1.10. ежемесячно производить встречную сверку информации с Компанией по:
- сумме пенсионных активов,
- сумме, направленной на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,
- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,
- сумме комиссионных вознаграждений,
сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;
2.1.11. исполнять поручения Фонда о переводе суммы пенсионных накоплений Получателя в Кастодиан другого Фонда в течение операционного дня;
2.1.12. сохранять конфиденциальность информации о Фонде и его получателях, полученной при исполнении данного Договора;
2.1.13. предоставлять аудитору, нанятому Фондом (Компанией), возможность качественного проведения проверки в соответствии с действующим законодательством;
2.1.14. Кастодиан не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицами.
2.2. Кастодиан имеет право:
2.2.1. получать вознаграждение согласно тарифам, приведенным в приложении, являющемся неотъемлемой частью настоящего Договора.
2.3. Фонд обязан:
2.3.1. открыть счета пенсионных накоплений, указанные в п. 2.1.1.;
2.3.2. ежемесячно, не позднее 25 числа, представлять Компании график предстоящих пенсионных выплат с разбивкой по дням;
2.3.3. не позднее, чем за шесть банковских дней представлять сведения Компании о необходимой сумме денег для перевода в другие накопительные пенсионные Фонды, выплат в случае смерти получателя и в случае выезда получателя на постоянное место жительства за пределы Республики Казахстан;
2.3.4. обеспечить соответствие учета и оценки пенсионных активов с Компанией и Кастодианом на основе еженедельной встречной сверки информации с Компанией и Кастодианом о суммах поступивших пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионных накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и пенсионных накоплений, переведенных в другой Фонд за прошедший период, а также о структуре портфеля ценных бумаг и оценке пенсионных активов;
2.3.5. Фонде не вправе передавать права и обязанности по настоящему договору другим лицам;
2.3.6. сообщать своим вкладчикам сведения о состоянии их пенсионных счетов и отслеживать полноту поступлений на накопительный счет, открытый в Кастодиане.
2.4. Фонд имеет право:
2.4.1. ежедневно получать отчет Компании об инвестиционной деятельности по размещению пенсионных активов Фонда;
2.4.2. ежедневно получать информацию Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;
2.4.3. не реже одного раза в месяц получать от Кастодиана отчет о движении по счетам Фонда;
2.4.4. распоряжаться счетом по пенсионным выплатам;
2.4.5. требовать от Компании зачисления денег на счет по пенсионным выплатам в пределах заявленной суммы;
2.4.6. открыть счет в Кастодиане для учета собственных средств;
2.4.7. поручить независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.
2.5. Компания обязан:
2.5.1. вести документацию, регистрирующую приказы Кастодиану о размещении пенсионных активов;
2.5.2. сообщать Кастодиану реквизиты брокерских компаний и первичных дилеров, через которых Компания намерена осуществлять операции с ценными бумагами;
2.5.3. еженедельно производить встречную сверку информации с Фондом и Кастодианом о суммах поступлений пенсионных взносов, суммах произведенных выплат из пенсионный накоплений, суммах полученного инвестиционного дохода и переводов пенсионных накоплений вкладчиков в другой Фонд за прошедший месяц, оценку пенсионных активов;
2.5.4. ежемесячно производить встречную сверку информации с Кастодианом по:
- сумме пенсионных активов,
- сумме, направляемой на инвестирование с разбивкой по видам инструментов,
- сумме, поступившей от реализации ценных бумаг,
- сумме комиссионных вознаграждений,
- сумме средств, перечисленных на счет пенсионных выплат;
2.5.5. направлять пенсионные накопления на счет для пенсионных выплат по заявке Фонда;
2.5.6. ежедневно представлять отчет Фонду по инвестиционной деятельности с пенсионными активами;
2.5.7. Компания не вправе передавать права и обязанности по нестоящему договору другим лицам.
2.6. Копания имеет право:
2.6.1. ежедневно получать информацию от Кастодиана о состоянии счетов, указанных в п. 2.1.1.;
2.6.2. поручит независимому аудитору проверку деятельности Кастодиана в части соответствия законодательству и осуществлению операций по настоящему договору.