Закон Республики Казахстан от 06.03.1997 N 82-1 "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Статья 16. Функции и обязанности управляющего инвестиционным фондом
Статья 16. Функции и обязанности управляющего инвестиционным фондом
1. Управляющий инвестиционным фондом осуществляет следующие функции:
а) принимает решения об инвестировании привлеченных инвестиционным фондом денег в ценные бумаги и совершает различные гражданско-правовые сделки с этими ценными бумагами;
б) осуществляет взаимодействие инвестиционного фонда с его кастодианом и брокерами-дилерами в процессе реализации инвестиционных решений на основании договора об управлении портфелем ценных бумаг и инвестиционных деклараций управляемого фонда;
в) другие функции, допускаемые законодательством Республики Казахстан и установленные соответствующим договором об управлении портфелем ценных бумаг.
Управляющий инвестиционным фондом осуществляет свои функции в соответствии с уставом и инвестиционной декларацией инвестиционного фонда и договором, заключенным между управляющим и инвестиционным фондом.
Поручения управляющего по реализации принятых им инвестиционных решений являются обязательными для исполнения инвестиционным фондом, кастодианом и брокерами-дилерами, предоставляющими услуги данному инвестиционному фонду на основании соответствующих договоров.
2. К обязанностям управляющего относятся:
а) осуществление политики инвестиционного фонда на основании его инвестиционной декларации, включающей в себя принятие решений о заключении и осуществлении различных сделок с ценными бумагами от имени и в интересах данного фонда;
б) осуществление регулярной отчетности о результатах своей деятельности перед инвестиционным фондом и уполномоченным органом;
в) представление интересов инвестиционного фонда в отношении со всеми третьими лицами в пределах, установленных договором с инвестиционным фондом;
г) другие обязанности, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа и соответствующим договором об управлении портфелем ценных бумаг.
3. Информация о всех сделках с ценными бумагами, в которых участвовали управляющий инвестиционным фондом, его должностные лица и другие служащие, должна быть доведена в качестве отчета до сведения правления инвестиционного фонда в месячный срок после заключения сделки. Настоящие требования распространяются на сделки с ценными бумагами самого инвестиционного фонда и с принадлежащими ему ценными бумагами.
