Закон Республики Казахстан от 06.03.1997 N 82-1 "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Статья 15. Взаимоотношения инвестиционного фонда и его управляющего
Статья 15. Взаимоотношения инвестиционного фонда и его управляющего
1. Управление портфелем ценных бумаг инвестиционного фонда осуществляется только управляющим.
2. Инвестиционный фонд является собственником всех переданных управляющему на управление активов (денег и ценных бумаг) данного инвестиционного фонда и все расходы, связанные с обеспечением и осуществлением деятельности инвестиционного фонда, производятся за счет средств данного фонда.
3. Договором об управлении портфелем ценных бумаг устанавливаются права, обязанности и ответственность сторон; условия внесения изменений и дополнений в договор и прекращения договора; порядок, сроки и размеры оплаты деятельности управляющего инвестиционным фондом; условия представления интересов инвестиционного фонда во взаимоотношениях с профессиональными участниками рынка ценных бумаг; распределение между сторонами обязанностей по оплате расходов, понесенных в процессе управления портфелем ценных бумаг.
Договор может быть расторгнут по требованию одной из сторон в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
4. Правление инвестиционного фонда обязано предоставлять управляющему полную финансовую и иную документацию, касающуюся деятельности инвестиционного фонда.
5. Управляющий вправе заключить договоры на управление портфелем инвестиционных ценных бумаг одновременно с двумя и/или более инвестиционными фондами при условии соблюдения пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом, и что соответствующие фонды имеют принципиально различное содержание их инвестиционных деклараций. Основным критерием различия содержания инвестиционных деклараций инвестиционных фондов является закрепление таких направлений инвестирования, при которых средства управляемых инвестиционных фондов используются для приобретения ценных бумаг эмитентов, осуществляющих свою деятельность в различных отраслях экономики.
6. Должностные лица инвестиционного фонда, управляющий, его должностные лица и другие служащие в соответствии с законодательством Республики Казахстан несут имущественную, дисциплинарную, административную и уголовную ответственность за свои неправомерные действия, в том числе за ущерб, причиненный инвестиционному фонду.
