Закон Республики Казахстан от 06.03.1997 N 82-1 "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН".
Статья 13. Ограничение деятельности инвестиционных фондов
Статья 13. Ограничение деятельности инвестиционных фондов
1. Инвестиционный фонд не имеет права:
а) выпускать иные виды ценных бумаг, кроме акций;
б) привлекать заемные средства от банков на срок, превышающий шесть месяцев, в размере более десяти процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда, рассчитываемой на регулярной основе;
в) принимать на себя обязательства, условия и порядок принятия которых, а также цели их существования противоречат уставу инвестиционного фонда и законодательству Республики Казахстан;
г) инвестировать в эмиссионные ценные бумаги, являющиеся ценными бумагами одного эмитента, в следующем размере, превышающим стоимость собственных чистых активов инвестиционного фонда:
десять процентов для взаимного фонда;
двадцать процентов для инвестиционной компании;
д) приобретать ценные бумаги аффилиированных лиц;
е) приобретать ценные бумаги кастодиана и регистратора, с которыми инвестиционный фонд заключил соответствующие договоры;
ж) предоставлять займы любыми способами;
з) продавать принадлежащие ему ценные бумаги на условиях обязательства их обратной покупки;
и) приобретать любые ценные бумаги по марже;
к) заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые не принадлежат инвестиционному фонду ("короткие продажи"), а также договоры на покупку ценных бумаг, не являющихся эмиссионными;
л) выдавать гарантии любого рода, совершать залоговые сделки с ценными бумагами в размере, превышающем десять процентов от стоимости собственных чистых актов;
м) приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных фондов, за исключением случаев слияния и/или присоединения инвестиционных фондов;
н) совершать сделки, связанные с имуществом инвестиционного фонда, с аффилиированными лицами данного фонда;
о) создавать дочерние предприятия инвестиционного фонда;
п) использовать пирамидальные схемы продажи и покупки собственных акций;
р) публиковать информацию, содержащую гарантии или обещания доходов по акциям инвестиционного фонда;
с) учреждать "золотую акцию" инвестиционного фонда;
т) осуществлять деятельность в сфере материального производства и торговли иным, кроме ценных бумаг и финансовых инструментов, имуществом.
2. Взаимный фонд не вправе приобретать более пятнадцати процентов ценных бумаг одного эмитента от их общего количества, зарегистрированного в установленном законодательством порядке.
3. Финансовые инструменты являются видами активов, потребительская стоимость которых определяется возможностью использования в качестве обращения и/или платежа, и обладают способностью быть конвертируемыми в национальную валюту.
Перечень финансовых инструментов, которые могут быть в собственности инвестиционного фонда, устанавливается уполномоченным органом.
4. Ликвидация или реорганизация инвестиционного фонда осуществляется на основаниях и в порядке, установленных законодательством Республики Казахстан.
5. Должностные лица и служащие инвестиционного фонда не могут одновременно являться должностными лицами или его служащими его управляющего, кастодиана, регистраторов и иных организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг.
6. Расходы инвестиционного фонда в течении года, связанные с управлением его активами и работой с акционерами фонда, не должны превышать десяти процентов среднегодовой стоимости его чистых активов, в учетом выплаты дивидендов за этот период.