Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 77-1 "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [утратил силу]".
Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
1. С целью защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг уполномоченный орган проводит проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
В период проведения проверки и по результатам проверки уполномоченный орган в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, вправе:
1) направлять эмитентам, организаторам торгов и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения предписания;
2) приостанавливать движение ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестра держателей ценных бумаг и по реестру в целом;
3) в соответствии с законодательством решать вопросы об ответственности виновных лиц.
2. Проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляются уполномоченным органом путем:
1) рассмотрения представленных документов;
2) вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания их объяснений по факту нарушения;
3) проведение проверок по месту нахождения эмитента, организатора торгов или профессионального участника рынка ценных бумаг.
Порядок проведения проверок и оформление их результатов определяется уполномоченным органом.
2-1. В процессе проведения проверки эмитент, профессиональный участник и организатор торгов обязаны выполнять требования уполномоченного органа о представлении документов, необходимых для проверки.
В случае необходимости уполномоченный орган вправе требовать копии документов для приобщения к акту проверки.
Уполномоченный орган вправе требовать от работников эмитента, профессионального участника и организатора торгов представления письменных объяснений в процессе проведения проверки и по результатам проверки.
2-2. По результатам проверки, свидетельствующей о нарушении законодательства Республики Казахстан эмитентом, организатором торгов и профессиональным участником, уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения ценных бумаг эмитента, действия лицензии или об отзыве лицензии профессионального участника и организатора торгов.
3. Уполномоченный орган вправе в случаях, предусмотренных законодательством, определять обоснованность размеров вознаграждений за оказание услуг профессиональным участникам на рынке ценных бумаг.
