Законодательство Казахстана on-line   

Закон Республики Казахстан от 05.03.1997 N 77-1
"О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ [утратил силу]"

  Внимание! Документ утратил силу. См.примечания в Справке
 
Навигация
  • Отправить другу ссылку на эту страницу
Рекомендуем посетить:
Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик посещений web-страниц на любой вкус

Глава VI. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 57. Создание саморегулируемой организации

1. Саморегулируемая организация является юридическим лицом и создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие определенный вид деятельности, вправе создать только одну саморегулируемую организацию.

2. Основными задачами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются следующие:

1) обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;

2) защита интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3) разработка и утверждение правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.

3. Создание и деятельность саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан и ее уставом.

4. Ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе осуществлять деятельность в качестве саморегулируемой организации на основании лицензии.

Примечание

Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:

1) требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);

2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3) правила, ограничивающие манипулирование ценами;

4) документацию ведения учета и отчетности;

5) порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;

6) равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

7) порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;

9) процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;

10) порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;

11) санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;

12) требования по обеспечению открытости информации.

3. Правила саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения в эти правила согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим "собранием членов саморегулируемой организации.

Примечание

Статья 59. Прекращение деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Прекращение деятельности саморегулируемой организации осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и ее уставом.


 
Основные источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: газета "Казахстанская правда", база данных справочно-правовой системы Adviser, Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации в Сети.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных нормативных актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Компания "КАМАЛ-Консалтинг" не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов нормативных правовых актов, за использование данных версий текстов нормативных правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь нормативных правовых актов.



 
 
Счетчик посещений Counter.CO.KZ - бесплатный счетчик на любой вкус!   dok from 01.05.2007
 
© 1998-2019 ТОО "КАМАЛ-Консалтинг", Павлодар, Казахстан
Реклама на xFRK