В соответствии с законами Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании" и от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" Правительство Республики Казахстан

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж;

2) квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров.

2. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2010 года и подлежит официальному опубликованию.

Приложение 1. Правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж

Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 26 ноября 2009 года № 1942

Правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж

1. Общие положения

1. Настоящие Правила лицензирования деятельности в сфере товарных бирж (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 11 января 2007 года "О лицензировании" и от 4 мая 2009 года "О товарных биржах" и определяют порядок и условия лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров (далее – брокеров) и биржевых дилеров (далее – дилеров).

2. Лицензирование деятельности товарных бирж, брокеров и дилеров осуществляется уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности (далее – Лицензиар).

3. Лицензия на право занятия деятельностью товарных бирж, брокеров и дилеров является генеральной, неотчуждаемой и не может быть передана лицензиатом другому физическому или юридическому лицу.

4. Лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж, брокеров и дилеров выдаются юридическим лицам, соответствующим квалификационным требованиям, к деятельности товарных бирж, брокеров и дилеров (далее – квалификационные требования).

2. Условия и порядок выдачи лицензии

5. Для получения лицензии по деятельности товарных бирж, брокеров и дилеров заявитель предоставляет Лицензиару следующие документы:

1) заявление установленного образца;

2) копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица (нотариально заверенные в случае непредставления оригиналов для сверки);

3) копию свидетельства о постановке заявителя на учет в налоговом органе (нотариально заверенная в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия деятельностью в сфере товарных бирж;

5) сведения и документы в соответствии с квалификационными требованиями.

6. Все документы, представленные Лицензиару для выдачи лицензии, принимаются по описи, копия которой направляется (вручается) заявителю с отметкой о дате приема документов Лицензиаром.

7. Лицензия выдается Лицензиаром не позднее тридцати рабочих дней, а для субъектов малого предпринимательства – не позднее десяти рабочих дней со дня представления заявления с соответствующими документами, установленными пунктом 5 настоящих Правил.

8. В выдаче лицензии может быть отказано в случаях если:

1) занятие данным видом деятельности запрещено законами Республики Казахстан для данной категории субъектов;

2) представлены не все документы, требуемые в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил. При устранении заявителем указанных препятствий заявление рассматривается на общих основаниях;

3) не внесен лицензионный сбор за право занятия данной деятельностью;

4) заявитель не соответствует квалификационным требованиям;

5) в отношении заявителя имеется вступивший в законную силу приговор суда, запрещающий ему заниматься данным видом деятельности.

9. При отказе в выдаче лицензии Лицензиаром заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.

10. В случае если Лицензиар в установленные сроки не выдал заявителю лицензию либо письменно не уведомил заявителя о причине отказа в выдаче лицензии, то по истечении пяти рабочих дней с даты истечения сроков для выдачи лицензии заявитель письменно уведомляет Лицензиара о начале осуществления заявленного им вида деятельности.

Лицензиар не позднее пяти рабочих дней с момента получения письменного уведомления заявителя выдает лицензию с даты, указанной заявителем в письменном уведомлении.

11. Решения и действия Лицензиара могут быть обжалованы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

12. При утере, порче лицензии лицензиат имеет право на получение дубликатов лицензии.

Утерянные, испорченные бланки лицензии считаются недействительными со дня подачи лицензиатом письменного заявления (с приложением документов, подтверждающих факт утери, порчи лицензии) Лицензиару.

Лицензиар в течение десяти рабочих дней со дня подачи заявления с приложением документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия деятельностью в сфере товарных бирж, производит выдачу дубликатов лицензии с присвоением нового номера и надписью "Дубликат" в правом верхнем углу.

13. В случае реорганизации юридического лица в форме слияния, присоединения, выделения или преобразования, изменении наименования, а также наименования вида деятельности, если такое изменение не повлекло изменения существа выполняемых операций в рамках вида деятельности, оно обязано в течение тридцати календарных дней подать заявление о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения, а также документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия деятельностью в сфере товарных бирж.

Лицензиар в течение десяти рабочих дней со дня подачи лицензиатом соответствующего письменного заявления переоформляет лицензию.

3. Приостановление, прекращение действия, лишение лицензии

14. Приостановление действия, лишение лицензии осуществляются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об административных правонарушениях.

15. Лицензия прекращает свое действие в случаях:

1) лишения лицензии;

2) ликвидации юридического лица, реорганизации юридического лица, за исключением реорганизации в форме слияния, присоединения, выделения или преобразования;

3) добровольного возврата лицензии;

4) исключения данного вида деятельности из перечня лицензируемых;

5) исключения лицензиата из числа субъектов, подлежащих лицензированию.

При прекращении действия лицензии лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней вернуть лицензию Лицензиару.

4. Учет и контроль

16. Лицензиар осуществляет лицензионный контроль, направленный на обеспечение соблюдения лицензиатом законодательства Республики Казахстан о лицензировании.

Лицензиар вправе требовать от лицензиата в рамках своей компетенции представления соответствующих документов и получать информацию, необходимую для выполнения контрольных функций.

17. Лицензиар ведет реестр лицензий, содержащий сведения о наименовании Лицензиара, дате выдачи и номере лицензии, наименовании, организационно-правовой форме и местонахождении юридического лица, виде деятельности, сроке действия лицензии, номере платежного поручения и дате уплаты лицензионного сбора, об основаниях и датах переоформления, приостановления, возобновления и прекращения действия лицензии.

Приложение 2. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 26 ноября 2009 года № 1942

Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров

1. Квалификационные требования к деятельности товарных бирж предусматривают наличие:

1) программного обеспечения, необходимого для проведения биржевых торгов в режиме реального времени и электронных биржевых торгов;

2) структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях;

3) правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан;

4) у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

стажа работы в финансовых организациях не менее трех лет;

у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

5) структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами;

6) клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра;

7) программного обеспечения, необходимого для проведения клиринга в режиме реального времени;

8) договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг с не менее чем с тремя биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами;

9) утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством.

2. Квалификационные требования к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее – дилеров) предусматривают наличие:

1) у сотрудников, занимающих руководящие должности:

высшего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

стажа работы в финансовых организациях не менее двух лет;

у сотрудников, не занимающих руководящие должности:

высшего или послесреднего образования;

свидетельств об окончании курсов по работе на рынке ценных бумаг и/или организации биржевой торговли не реже одного раза в три года;

2) утвержденных форм договоров об оказании брокерских или дилерских услуг;

3) утвержденного регламента оказания брокерских или дилерских услуг клиентам.