Утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 октября 2002 г. N 421

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах" и определяют порядок государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок.

1. В целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок эмитент представляет в уполномоченный орган:

1) заявление на регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок, с указанием своего полного наименования и места нахождения, номера и даты выдачи лицензии на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

2) проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок, составленный по форме Приложения 1 к настоящим Правилам;

3) решение эмитента о выпуске казахстанских депозитарных расписок;

4) официальные документы органа, осуществляющего государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, страны регистрации эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок и страны регистрации эмиссии базового актива казахстанских депозитарных расписок, об отсутствии каких-либо ограничений по допуску базового актива казахстанских депозитарных расписок, его производных на иностранные фондовые рынки;

5) копию договора на осуществление учета и подтверждения прав собственности по казахстанским депозитарным распискам, заключенного между эмитентом казахстанских депозитарных расписок и организацией, обладающей правом осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан;

6) документы, подтверждающие наличие на счете эмитента казахстанских депозитарных расписок, открытом организацией, обладающей правом осуществления депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, базового актива казахстанских депозитарных расписок и его блокировку на весь период обращения казахстанских депозитарных расписок;

7) копию свидетельства о (пере-) регистрации эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок в качестве юридического лица;

8) копию устава эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок со всеми внесенными в него зарегистрированными изменениями и дополнениями;

9) копию проспекта эмиссии базового актива казахстанских депозитарных расписок (или документ, его заменяющий) с отметкой о согласовании (утверждении) органа, осуществляющего государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг страны регистрации их выпуска, с приложением (при наличии) копии документа, свидетельствующего о регистрации эмиссии базового актива казахстанских депозитарных расписок;

10) копии финансовой отчетности эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок за три последних финансовых года, составленной в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности;

11) копию аудиторского отчета, подтверждающего достоверность финансовой отчетности эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок за последний завершенный финансовый год, составленного в соответствии с международными стандартами аудита;

12) документы, подтверждающие соответствие базового актива казахстанских депозитарных расписок, его эмитента и эмитента казахстанских депозитарных расписок требованиям, установленным пунктами 2 - 6 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан "О признании производными ценными бумагами казахстанских депозитарных расписок и утверждении Правил государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок";

13) заключение фондовой биржи, функционирующей на территории Республики Казахстан, о включении казахстанских депозитарных расписок в официальный список.

Копии документов, представляемые эмитентом в целях государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, должны быть заверены подписями должностных лиц эмитента и оттиском его печати.

2. Документы, представленные для государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, рассматриваются в течение тридцати дней с даты их представления.

3. В случае соответствия документов, представленных эмитентом казахстанских депозитарных расписок для государственной регистрации их выпуска, требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил уполномоченный орган:

1) осуществляет государственную регистрацию выпуска казахстанских депозитарных расписок и выдает свидетельство о государственной регистрации, составленное по форме Приложения 2 к настоящим Правилам;

2) возвращает эмитенту один экземпляр проспекта выпуска казахстанских депозитарных расписок с отметкой о его регистрации.

4. При несоответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан и настоящих Правил уполномоченный орган направляет эмитенту казахстанских депозитарных расписок письменный мотивированный отказ в государственной регистрации выпуска.

5. В целях защиты прав держателей казахстанских депозитарных расписок уполномоченный орган, осуществляющий государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, осуществляет проверку деятельности эмитента казахстанских депозитарных расписок в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

6. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Приложение 1. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок

ПРОСПЕКТ ВЫПУСКА
казахстанских депозитарных расписок

1. Титульный лист проспекта должен содержать:

1) наименование документа: "Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок";

2) полное официальное наименование эмитента в соответствии со свидетельством о государственной (пере-) регистрации юридического лица;

3) указание вида и категории эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом казахстанских депозитарных расписок, полное официальное наименование эмитента базового актива казахстанских депозитарных расписок в соответствии со свидетельством о государственной (пере-) регистрации юридического лица;

4) запись об утверждении проспекта, содержащую наименование органа эмитента, утвердившего проспект, дату утверждения, подписи уполномоченных лиц и оттиск печати эмитента казахстанских депозитарных расписок;

5) запись о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок уполномоченным органом;

6) запись: "Государственная регистрация выпуска казахстанских депозитарных расписок не означает предоставление каких-либо рекомендаций инвесторам относительно приобретения казахстанских депозитарных расписок, описанных в проспекте, и уполномоченный орган не несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в данном документе. Проспект выпуска казахстанских депозитарных расписок рассматривался уполномоченным органом только на соответствие требованиям законодательства Республики Казахстан. Должностные лица эмитента казахстанских депозитарных расписок несут ответственность за достоверность информации, содержащейся в настоящем проспекте, и подтверждают, что вся информация, представленная в нем, является достоверной и не вводящей в заблуждение относительно казахстанских депозитарных расписок, их базового актива либо эмитентов казахстанских депозитарных расписок и их базового актива";

7) сведения о должностных лицах и уполномоченных представителях эмитента казахстанских депозитарных расписок и его консультантах, ответственных за составление проспекта.

2. Информация об эмитенте казахстанских депозитарных расписок:

1) полное и сокращенное наименование эмитента в соответствии с его уставом;

2) дата и номер свидетельства о государственной (пере-) регистрации эмитента в качестве юридического лица;

3) почтовые (в том числе электронные) адреса эмитента и контактные телефоны его должностных лиц;

4) банковские реквизиты и регистрационный номер налогоплательщика.

3. Информация об эмитенте базового актива казахстанских депозитарных расписок:

1) страна места нахождения, организационно - правовая форма эмитента;

2) применяемое в его отношении и применяемое им законодательство, в том числе в части условий обращения всех выпущенных им ценных бумаг;

3) сведения обо всех зарегистрированных эмиссиях ценных бумаг;

4) сведения об акционерах, владеющих пятью и более процентами голосующих акций;

5) описание основных видов деятельности и анализ результатов финансово - хозяйственной деятельности за три последних года.

4. Информация о выпуске казахстанских депозитарных расписок:

1) количество казахстанских депозитарных расписок выпуска;

2) количество ценных бумаг, приходящихся на одну казахстанскую депозитарную расписку выпуска;

3) цена размещения, порядок ее определения при первичном размещении казахстанских депозитарных расписок;

4) сроки обращения казахстанских депозитарных расписок;

5) права, представляемые держателям казахстанских депозитарных расписок, с детальным описанием порядка реализации данных прав;

6) возможность и порядок голосования держателей казахстанских депозитарных расписок на общем собрании акционеров эмитента их базового актива;

7) порядок выплаты дивидендов или вознаграждений по базовому активу держателям казахстанских депозитарных расписок;

8) порядок, условия и сроки обмена казахстанских депозитарных расписок на их базовый актив или выкупа казахстанских депозитарных расписок;

9) порядок передачи и предоставления держателям казахстанских депозитарных расписок информации касательно условий выпуска, размещения и обращения казахстанских депозитарных расписок, реализации их держателями своих прав;

10) сведения об организации, осуществляющей учет и подтверждение прав собственности по казахстанским депозитарным распискам.

5. Информация о базовом активе казахстанских депозитарных расписок:

1) сведения о виде, типе, категории, идентификационном номере ценных бумаг, составляющих базовый актив казахстанских депозитарных расписок;

2) сроки обращения базового актива казахстанских депозитарных расписок;

3) сведения об организации - нерезиденте Республики Казахстан, осуществляющей учет и подтверждение прав по базовому активу казахстанских депозитарных расписок;

4) права держателей базового актива казахстанских депозитарных расписок;

5) порядок определения размера, начисления и перечисления дивидендов или вознаграждения по базовому активу казахстанских депозитарных расписок, периодичность и сроки их выплаты;

6) сведения о случаях несвоевременной выплаты эмитентом базового актива казахстанских депозитарных расписок дивидендов или вознаграждений по выпущенным им ценным бумагам, и какие меры предпринимались эмитентом в таких случаях;

7) наименования организаторов торгов с ценными бумагами, у которых уже произведен листинг базового актива казахстанских депозитарных расписок, с указанием категории листинга;

8) рыночные цены базового актива казахстанских депозитарных расписок на дату принятия решения о выпуске казахстанских депозитарных расписок.

6. Порядок обеспечения сохранности инвестиций держателей казахстанских депозитарных расписок в случае наступления форс - мажорных обстоятельств.

7. Сведения, содержащие наименование, место нахождения, телефоны андеррайтера (участников эмиссионного синдиката), маркет - мейкера, брокера или телефоны и фамилии, имена, отчества работников эмитента казахстанских депозитарных расписок, к которым могут обратиться инвесторы для приобретения казахстанских депозитарных расписок.

Подписи должностных лиц эмитента:

     первый руководитель ____________________________________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)
     главный бухгалтер   ____________________________________
                          (фамилия, имя, отчество) (подпись)

Приложение 2. Свидетельство о государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок

СВИДЕТЕЛЬСТВО
о государственной регистрации
выпуска казахстанских депозитарных расписок

     Национальный   Банк    Республики      Казахстан     произвел
государственную регистрацию ______________________________ выпуска
                                 (порядковый    номер)
казахстанских депозитарных расписок ______________________________
__________________________________________________________________
(наименование  и  место  нахождения  эмитента  в  соответствии  со
свидетельством о государственной  (пере-) регистрации юридического
лица), (пере-) зарегистрированного _______________________________
__________________________________________________________________
(наименование регистрирующего органа, номер и дата  регистрации)
на ценные бумаги - _______________________________________________
__________________________________________________________________
(указание вида ценных бумаг эмитента базового актива, наименование
и   место   нахождения   эмитента  базового  актива  казахстанских
депозитарных  расписок  в   соответствии   со   свидетельством   о
государственной    (пере-)    регистрации    юридического   лица),
зарегистрированного ______________________________________________
                    (наименование регистрирующего органа, и (при
__________________________________________________________________
наличии) номер, дата государственной регистрации).
     Выпуск разделен на __________________________________________
                                   (цифрами и прописью)
казахстанские депозитарные расписки, которым присвоен национальный
идентификационный номер _________________________________________.
     На одну   казахстанскую   депозитарную   расписку  приходится
_____________________________________________________________ штук
           (указание на вид ценных (цифрами и прописью)
бумаг, являющихся  базовым  активом   казахстанских   депозитарных
расписок, ________________________________________________________
            (наименование эмитента базового актива казахстанских
                            депозитарных расписок).
     Выпуск внесен  в  Государственный  реестр  ценных  бумаг  под
номером _________________.
         (номер эмиссии)
     Должностное лицо
     уполномоченного органа ______________________________________
                              (фамилия, имя, отчество) (подпись)
     Место печати
     Исполнитель: __________________________, телефон ____________