ПРАВИЛА "ПРАВИЛА РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ"
Настоящие Правила разработаны на основании законов Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" от 05 марта 1997 года "Об акционерных обществах" от 10 июля 1998 года, Положения о Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам, утвержденного указом Президента Республики Казахстан от 13 ноября 1997 года N 3755, и устанавливают порядок раскрытия информации, имеющейся в распоряжении Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия"), перед инвесторами и другими заинтересованными лицами.
1. Раскрытию подлежит следующая общедоступная (не требующая привилегий для доступа к ней) информация, имеющаяся в распоряжении Национальной комиссии:
1) нормативные правовые акты Национальной комиссии;
2) сведения об эмитентах и эмиссиях ценных бумаг в объеме, определенном Приложением 1 к настоящим Правилам, с учетом норм, установленных пунктом 2 настоящих Правил;
3) сведения об организациях, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, которая подлежит лицензированию в соответствии с действующим законодательством (которая осуществляется на основании разрешений, выдаваемых Национальной комиссией), в объеме, определенном Приложением 2 к настоящим Правилам.
2. Норма, установленная подпунктом 2) пункта 1 настоящих Правил, распространяется на раскрытие информации об эмиссионной деятельности открытых акционерных обществ, а также закрытых акционерных обществ:
1) банков;
2) организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций;
3) страховых организаций;
4) профессиональных участников рынка ценных бумаг;
5) организаторов торгов с ценными бумагами;
6) инвестиционных фондов;
7) накопительных пенсионных фондов;
8) компаний по управлению пенсионными активами;
9) ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг".
3. Информация, подлежащая раскрытию в соответствии с настоящими Правилами, доводится до сведения инвесторов и других заинтересованных лиц следующими способами:
1) путем размещения данной информации в сети Интернет на сайтах (страницах) Национальной комиссии;
2) путем публикации в журнале "Рынок ценных бумаг Казахстана" или в приложениях к нему;
3) путем предоставления данной информации средствам массовой информации (далее именуемым "СМИ") в целях дальнейшей публикации (распространения);
4) путем предоставления данной информации в ответ на письменные запросы инвесторов и других заинтересованных лиц.
4. Перечень СМИ, которым Национальная комиссия предоставляет информацию в соответствии с подпунктом 3) пункта 3 настоящих Правил на регулярной основе, определяется приказом Председателя Национальной комиссии.
5. В случае, если инвестором или другим заинтересованным лицом запрашивается информация, которая ранее уже была опубликована, ответ Национальной комиссии может содержать не запрошенную к раскрытию информацию, а ссылку на СМИ, в котором она была опубликована, и иные сведения, необходимые для ее поиска.
Приложение 1. СОСТАВ РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ЭМИТЕНТАХ И ЭМИССИЯХ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Наименование эмитента (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации).
2. Место нахождения эмитента (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации или статистической карточкой).
3. Наименование органа государственной регистрации (последней перерегистрации) эмитента как юридического лица; дата и номер государственной регистрации (последней перерегистрации) эмитента как юридического лица.
4. В отношении эмитентов, действующих в организационно - правовой форме акционерного общества: состав органа управления (совета директоров) эмитента с указанием доли его членов в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия").
5. Состав коллегиального исполнительного органа эмитента с указанием доли его членов в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
6. Сведения о первом руководителе эмитента (руководителе коллегиального исполнительного органа или лице, единолично осуществляющем функции исполнительного органа) с указанием его должности и имени (фамилии, собственного имени и, при наличии, отчества), а также его доли в оплаченном уставном капитале эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
7. Номера контактных телефонов и факсов эмитента (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
8. Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра держателей ценных бумаг эмитента:
1) при ведении реестра держателей ценных бумаг регистратором: наименование и место нахождения регистратора (в соответствии со свидетельством о его государственной (пере)регистрации), номера контактных телефонов и факсов регистратора (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг с указанием сведений о состоянии данной лицензии;
2) при самостоятельном ведении эмитентом реестра держателей его ценных бумаг: имя (фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество) работника эмитента, осуществляющего функции по ведению реестра держателей ценных бумаг эмитента; номер и дата выдачи такому работнику квалификационного свидетельства Национальной комиссии второй категории (предоставляющего право на допуск к выполнению работ по исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами) с указанием сведений о состоянии данного квалификационного свидетельства.
9. Даты государственной регистрации эмиссий ценных бумаг эмитента (даты присвоения национальных идентификационных номеров эмиссиям ценных бумаг эмитента, не подлежащих государственной регистрации); национальные идентификационные номера, присвоенные эмиссиям ценных бумаг эмитента; регистрационные номера проспектов эмиссий (условий выпуска) ценных бумаг эмитента и эмиссий ценных бумаг эмитента в Государственном реестре ценных бумаг; даты аннулирования эмиссий ценных бумаг эмитента.
10. Формы выпуска и способы размещения ценных бумаг эмитента.
11. Структура эмиссий ценных бумаг эмитента.
12. Даты представления эмитентом в Национальную комиссию отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг; даты утверждения таких отчетов Национальной комиссией.
13. Сведения о фактах приостановления эмиссий ценных бумаг эмитента и их признании несостоявшимися.
14. Полные или частичные копии проспектов эмиссий (условий выпуска) ценных бумаг эмитента или выдержки из таких документов.
15. Полные или частичные копии отчетов об итогах выпуска и размещения ценных бумаг эмитента или выдержки из таких документов.
16. Иные возможные сведения об эмитенте и эмиссиях его ценных бумаг.
Приложение 2. СОСТАВ РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КОТОРАЯ ПОДЛЕЖИТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ДЕЙСТВУЮЩИМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ (КОТОРАЯ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ НА ОСНОВАНИИ РАЗРЕШЕНИЙ, ВЫДАВАЕМЫХ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИЕЙ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ)
1. Наименование организации (в соответствии со свидетельством о ее государственной (пере)регистрации).
2. Место нахождения организации, зарегистрированное (в соответствии со свидетельством о ее государственной (пере)регистрации или статистической карточкой).
3. Место нахождения организации фактическое (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия").
4. Номера контактных телефонов и факсов организации (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
5. Сведения о первом руководителе организации (руководителе коллегиального исполнительного органа или лице, единолично осуществляющем функции исполнительного органа) с указанием его должности и имени (фамилии, собственного имени и, при наличии, отчества) (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
6. Дата и номер выдачи лицензии (разрешения) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг с указанием сведений о состоянии данной лицензии.
7. Для иных, помимо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением фондовых бирж) и учебных центров, организаций: сведения о размере уставного и собственного капиталов организации (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
8. Для учебных центров: список преподавателей (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии).
9. Для банков - кастодианов и компаний по управлению пенсионными активами:
1) состав органа управления (совета директоров) (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии);
2) состав коллегиального исполнительного органа (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии);
3) наименования обслуживаемых накопительных пенсионных фондов.
10. Для компаний по управлению пенсионными активами:
1) сведения об акционерах компании (согласно последним данным, имеющимся у Национальной комиссии, о наименованиях и местонахождении акционеров компании с указанием их доли в оплаченном уставном капитале компании);
2) наименования банков - кастодианов обслуживаемых накопительных пенсионных фондов;
3) размеры пенсионных активов, принятых компанией в инвестиционное управление, в разрезе отдельных накопительных пенсионных фондов (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца);
4) доходность пенсионных активов, принятых компанией в инвестиционное управление, в разрезе отдельных накопительных пенсионных фондов (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца);
5) структура инвестиционных портфелей накопительных пенсионных фондов, чьи пенсионные активы приняты компанией в инвестиционное управление (согласно последним актуализированным и выверенным данным Национальной комиссии по состоянию на первое число истекшего или текущего месяца).
