ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН"
Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944
Настоящее Положение устанавливает правовые основы организации и деятельности Кастодиана на рынке ценных бумаг и определяет механизмы взаимодействия Кастодиана с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие определения:
Держатели ценных бумаг - собственники и номинальные держатели ценных бумаг;
Кастодиан - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Кастодиальный договор - договор, заключаемый между Кастодианом и его клиентом о представлении последнему услуг по хранению и учету денежных средств и ценных бумаг клиентов.
НБ РК - Национальный Банк Республики Казахстан.
Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридические значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.
Приказ - документ, однозначно выражающий распоряжение клиента Кастодиану совершить какое-либо действие в отношении вверенных ему ценных бумаг и денежных средств.
Уполномоченное лицо - лицо, которое в силу возложенных на него функций вправе совершать какие-либо действия от имени и в интересах представляемого.
Хранение ценных бумаг - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, заключающаяся в обеспечении сохранности вверенных на хранение ценных бумаг и денежных средств.
2. В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действия), которые установлены их собственником.
Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание.
Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу права собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.
II. Порядок образования и статус Кастодиана
3. Кастодиан является юридическим лицом, создаваемым и действующим в любой организационно - правовой форме в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
В своей деятельности Кастодианы руководствуются законодательством Республики Казахстан и настоящим Положением.
Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.
5. Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг (сейфовое хранение), и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданных Национальным Банком Республики Казахстан (далее - НБ РК).
Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление кастодиальной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
6. Контроль за осуществлением деятельности Кастодиана производится НБ РК.
НБ РК для осуществления контроля имеет право проверять всю документацию, включая книги отчетов и записи, отражающие деятельности Кастодиана.
7. Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы Кастодиана, подлежат представлению в лицензирующий орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.
III. Кастодиальная деятельность
8. Кастодиальная деятельность - деятельность специализированных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
9. Объектами деятельности Кастодиана являются денежные средства и ценные бумаги, допущенные к обращению в Республике Казахстан.
Субъектами кастодиальной деятельности являются Кастодиан и его клиенты.
10. Кастодиан осуществляет следующие функции:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
б) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
в) учет именных ценных бумаг;
г) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
д) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
е) исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
ж) получением доходов по ценным бумагам и зачисление их на счет клиентов;
з) передача информации от эмитента клиентам;
и) выплаты денежных средств по приказам клиентов;
к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
11. Обязанности Кастодиана:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
б) надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;
в) исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
г) неразглашение информации о счетах клиентов без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НБ РК и других органов в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;
д) обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств клиентов и собственных ценных бумаг и денежных средств;
е) соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;
ж) предоставление информации о состоянии счетов клиентов на регулярной основе и по первому его требованию;
з) ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
и) иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
12. Кастодиан не вправе как-либо использовать информацию, если это:
- наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента;
- используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц;
- если это противоречит законодательству Республики Казахстан.
13. В случаях, в результате неправомерных действия либо иных действий Кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.
14. Кастодиан не вправе без приказа клиента обременять права на ценные бумаги какими-либо обязательствами.
Кастодиан не вправе каким-либо образом использовать вверенные ему денежные средства и ценные бумаги клиента в своих интересах, в том числе отвечать ими по своим обязательствам и отдавать в залог либо совершать в отношении указанных активов другие действия с целью удовлетворения интересов третьих лиц.
15. Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в Кастодиане, не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъятия третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством Республики Казахстан.
16. Приказы клиентов могут быть направлены на осуществление следующих действия:
- получение ценных бумаг;
- поставка ценных бумаг;
- оплата расходов клиентов;
- выплата денежных средств со счета клиента.
Приказы должны быть составлены в письменном виде, заверены уполномоченными лицами и могут быть отданы посредством почты, телекса и электронной связи.
17. Кастодиан не вправе принимать частичные поставки ценных бумаг на счет клиента без соответствующего распоряжения самого клиента.
18. Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в Кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующими документом.
19. Для открытия счета в Кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы в Кастодиан:
а) образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента подписи клиента (для физических лиц);
б) копии учредительных документов и изменений к ним;
в) решение исполнительных органов клиента о назначении Кастодиана.
20. Кастодиан обязан предоставлять любую информацию клиенту или любую документацию аудитору клиента, касающуюся счетов клиента в Кастодиане.
IV. Кастодиальный договор
21. Предложение заключить кастодиальный договор исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счета в Кастодиане. Кастодиан обязан ознакомить клиента со стандартами деятельности по хранению и учету его ценных бумаг и денежных средств до заключения договора.
Кастодиальный договор является концессуальным и при его заключении от клиента не требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг или денежных средств.
22. Помимо условий, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, кастодиальный договор, заключенный между Кастодианом и клиентом, должен содержать в себе следующие положение:
а) реквизиты Кастодиана и клиента;
б) предмет договора: предоставление услуг по хранению и учету ценных бумаг и денежных средств клиента;
в) права и обязанности сторон, включая обязательства Кастодиана соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;
г) о выполнении Кастодианом деятельности в качестве номинального держателя;
д) размер и порядок оплаты услуг Кастодиана;
е) форма и периодичность отчетности Кастодиана перед клиентом;
ж) ответственность сторон за нарушение условий договора;
з) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денежных средств по приказам клиентов.
Помимо вышеперечисленных положений, кастодиальный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Кастодиальный договор подлежит ежегодному утверждению исполнительным органом клиента.
V. Реорганизация и ликвидация Кастодиана
23. Реорганизация и ликвидации Кастодиана осуществляется в порядке и условиях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан по согласованию с НБ РК.
24. При ликвидации Кастодиан обязан в письменном виде уведомить клиента и НБ РК о прекращении своей деятельности за два месяца до момента прекращения. В указанный период Кастодиан обязан передать все вверенные ему клиентом денежные средства и ценные бумаги и представить соответствующий отчет.
Процедуры и порядок передачи денежных средств и ценных бумаг устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
