Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944

Настоящее Положение устанавливает правовые основы организации, деятельности и статус Центрального депозитария Республики Казахстан (далее - Депозитария) и его трансфер - агентов, содействующих развитию рынка ценных бумаг и созданию системы защиты прав участников рынка ценных бумаг, имущественных интересов собственников ценных бумаг и определяет механизмы взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

I. Общие положения

I. Общие положения

1. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Депонент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся клиентом Депозитария, который пользуется услугами Депозитария в соответствии со сводом правил Депозитария.

Держатели ценных бумаг - собственники и номинальные держатели ценных бумаг.

Депозитарий - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг специализированная организация, функции которой заключаются в хранении ценных бумаг и техническом обслуживании совершаемых ее членами в интересах их клиентов сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также при наличии лицензии на осуществление клириноговой деятельности.

НБ РК - Национальный Банк Республики Казахстан.

Номинальный держатель - лицо, осуществляющее фиксацию прав на ценные бумаги (права собственности и иные вещные права на ценные бумаги) и фиксацию изменения этих прав и исполнения операций с ценными бумагами и/или иные юридические значимые действия в отношении ценных бумаг на условиях, определенных собственником данных ценных бумаг.

Приказ - документ, содержащий волеизлияние держателя ценных бумаг о совершении каких-либо действия Депозитария в отношении ценных бумаг, принадлежащих данному держателю.

Расчетное учреждение - банк или небанковское финансовое учреждение, осуществляющее перевод денежных средств депонентов Депозитария.

Счет депо - это совокупность записей в Депозитарии, посредством которых осуществляется фиксация прав на ценные бумаги депонента.

Трансфер - агенты - филиалы Депозитария, выполняющие функции по приему и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.

Примечание

2. Номинальный держатель ценных бумаг

В качестве номинальных держателей ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Номинальный держатель гарантирует наличие ценных бумаг и возможность совершения тех сделок с ними (либо иных юридических действий), которые установлены их собственником.

Номинальный держатель действует только в интересах собственников, чьи ценные бумаги переданы ему в номинальное держание.

Передача ценных бумаг в номинальное держание не влечет за собой передачу прав собственности на эти ценные бумаги номинальному держателю.

II. Депозитарная деятельность

3. Содержание депозитарной деятельности

Депозитарная деятельность - деятельность специализированной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг по хранению ценных бумаг и техническому обслуживанию сделок с этими ценными бумагами (учет и регистрация движения выраженных в ценных бумагах имущественных прав), а также клиринговой деятельности.

4. Объекты и субъекты депозитарной деятельности

Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги, допущенные к обращению на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан. Субъектами депозитарной деятельности являются Депозитарий и депоненты.

5. Функции Депозитария

Депозитарий осуществляет следующие функции:

а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов;

б) исполнение сделок с ценными бумагами;

в) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и выдача подтверждений этих прав;

г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

д) перевод ценных бумаг одновременно с оплатой;

е) расчетно - клиринговая деятельность;

ж) создание трансфер - агентов и утверждение процедур и правил их деятельности;

з) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом.

Трансфер - агенты выполняют следующие функции:

а) прием, регистрация и передача приказов депонентов Депозитарию;

б) передача подтверждения исполнения сделок Депозитарием депоненту;

в) передача информации от эмитента депоненту.

III. Порядок образования и статус Депозитария

6. Статус Депозитария

Депозитарий создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является юридическим лицом, создаваемым в форме акционерного общества закрытого типа.

Свою деятельность Депозитарий осуществляет самостоятельно на основе лицензии, выдаваемой НБ РК в порядке, предусмотренном статьей 11 настоящего Положения. Порядок образования и регистрация Депозитария производится в порядке, установленном действующим законодательством Республики Казахстан.

7. Члены Депозитария

Членами Депозитария являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, выполняющие требования устава и свода правил Депозитария.

Членство в Депозитарии является добровольным. Члены Депозитария сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. Депозитарий не отвечает по обязательствам своих членов, равно как и члены не отвечают по обязательствам Депозитария.

Депозитарий должен иметь не менее 10 членов. Порядок приема в члены Депозитария и порядок прекращения членства устанавливаются уставом Депозитария.

Примечание

8. Средства и прибыль Депозитария

Доходы Депозитария используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением им своих функций, и на техническое и социальное развитие Депозитария.

Прибыль, получаемая в процессе осуществления Депозитария своей деятельности, используется только для покрытия затрат и развития депозитарной системы. Средства Депозитария формируются за счет:

- продажи акций Депозитария, дающих право вступить в ее члены;

- комиссионных сборов за предоставляемые Депозитарием услуги;

- средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных сводом правил Депозитария и настоящим Положением.

9. Органы управления Депозитария

Органы управления Депозитария, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Уставом Депозитария.

10. Трансфер - агенты Депозитария являются филиалами Депозитария, созданными с целью осуществления функции по приему, регистрации и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами Депозитарию и передаче иной информации.

Образование и регистрация трансфер - агентов производятся в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан.

Взаимоотношения Депозитария с трансфер - агентами определяются законодательством Республики Казахстан и уставом Депозитария.

11. Лицензирование депозитарной деятельности

Депозитарная деятельность осуществляется только при наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, выдаваемой НБ РК.

Порядок и условия лицензирования Депозитария устанавливаются НБ РК.

Депозитарий вправе вносить изменения и дополнения в свои учредительные документы только по согласованию с НБ РК.

Примечание

IV. Свод правил Депозитария

12. Свод правил Депозитария

Свод правил Депозитария - документ, определяющий взаимоотношения Депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы и порядок исполнения сделок с ценными бумагами.

Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством Депозитария.

Свод правил Депозитария принимается на общем собрании членов Депозитария и утверждается НБ РК.

Примечание

13. Требования к своду правил Депозитария

Свод правил содержит следующие положения:

а) функции Депозитария;

б) членство в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов;

в) правила осуществления и исполнения сделок;

г) ответственность Депозитария и его членов за несоблюдение свода правил;

д) размер и порядок оплаты услуг Депозитария;

е) форма и периодичность отчетности Депозитария перед депонентом;

ж) положения о порядке разрешения споров между Депозитарием и депонентом;

з) порядок создания, ликвидации трансферов - агентов, их деятельности и взаимодействия с Депозитарием;

и) этические правила;

к) положения об органах управления Депозитария;

л) иные положения.

14. Депоненты

Депонентами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерско - дилерскую и кастодиальную деятельности.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, изъявившие желание вступить в члены Депозитария обязаны предоставить в Депозитарий следующее:

а) заявление о вступлении в члены Депозитария;

б) копию свидетельства о государственной регистрации хозяйствующего субъекта;

в) копии учредительных документов;

г) лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

д) копию платежного поручения о внесении членского взноса;

е) другие документы в соответствии со сводом правил;

Заявление должно содержать согласие депонента соблюдать условия и стандарты, установленные сводом правил.

При открытии счета депо от депонента не требуется зачисления ценных бумаг на счет.

15. Обязанности Депозитария

К обязанностям Депозитария относятся:

а) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и выдача подтверждений этих прав;

б) исполнение сделок с ценными бумагами депонентов на основании их приказов;

в) передача поручений расчетному учреждению о переводе денежных средств по счетам депонентов;

г) непредпринятие иных действий в отношении ценных бумаг депонента, кроме действия, предпринимаемых по приказам депонента;

д) неразглашение информации о счете депо клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НБ РК и других органов, уполномоченных на это законодательством Республики Казахстан;

е) ведение счетов депо депонентов с указанием дат и оснований для проведения всех операций;

ж) соблюдение установленной сводом правил Депозитария технологии ведения счетов депо и учета ценных бумаг;

з) передача информации депоненту, касающейся его счета депо;

и) предоставление информации о состоянии баланса счетов депонента на регулярной основе и по требованию депонента;

к) ведение письменной отчетности Депозитария о выполнении приказов депонента;

л) регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами и представление этой информации регистратору;

м) предоставление регистратору по поручению депонента информации о владельцах ценных бумаг;

н) открытие лицевого счета Депозитария у регистратора;

о) иные обязанности, оговоренные сводом правил Депозитария.

Примечание

16. Права Депозитария

Депозитарий имеет право:

а) приостановить выполнение или не выполнять приказы депонента в случае получения соответствующего уведомления со стороны НБ РК и других случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан;

б) приостановить работу со счетом депо при нарушении депонентом свода правил Депозитария.

Примечание

17. Ограничение деятельности Депозитария

Недопустимо совмещение депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Депозитарий не имеет право:

а) делегировать другим лицам выполнение функций, возложенных на него настоящим Положением и сводом правил;

б) передавать без приказа депонента принятые на обслуживание ценные бумаги в залог или управление третьим лицам;

в) принимать на себя права, связанные с ценными бумагами депонента, без его письменного распоряжения;

г) обеспечивать принятыми на обслуживание ценными бумагами депонентов собственные обязательства или обязательства третьих лиц;

е) осуществлять совместную деятельность с депонентами, в результате которой может быть нанесен ущерб другим депонентам Депозитария;

ж) использовать ценные бумаги депонентов в своих собственных интересах;

з) использовать информацию о депоненте и его счете депо для:

- совершения действия, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам депонента;

- удовлетворения корыстных интересов.

18. Обязанности Депонента

Депонент обязан строго соблюдать положения законодательства Республики Казахстан и свод правил Депозитария. Депонент не вправе отдавать распоряжения и требовать от Депозитария выполнения операций, при осуществлении которых Депозитарий может нарушить законодательство Республики Казахстан и требования настоящего Положения.

19. Права Депонента

Депонент имеет право:

а) в случае ненадлежащего выполнения своих обязанностей Депозитарием обращаться в НБ РК или в судебные органы для защиты своих прав и интересов;

б) обжаловать решения Депозитария о наложении санкций в НБ РК или судебных органах.

Примечание

V. Счета депо

20. Конструкция счета депо

Счет депо включает следующее:

- анкета депонента;

- данные по учету движения прав на ценные бумаги, принадлежащие депонентам и их клиентам, обременение ценных бумаг депонента обязательствами;

- архив счета депо;

- служебная и справочная информация.

21. Анкета Депонента

Анкета Депонента должна содержать идентификацию владельца счета депо, его адрес, номера телефонов и других средств связи, банковские реквизиты, а также данные о доверенных лицах и их полномочиях.

Анкета Депонента заполняется депонентом при открытии счета в депо в Депозитарии и может корректироваться на основании письменных приказов депонента. Ответственность за правильность сведений в анкете возлагается на депонента.

Типовая форма анкеты депонента и подробный перечень данных, подлежащих указанию в анкете, устанавливаются сводом правил.

22. Данные по учету движения прав на ценные бумаги и по обременению ценных бумаг обязательствами

Фиксация прав на ценные бумаги в Депозитарии осуществляется путем открытия и ведения счета депо для каждого депонента. Счет депо является внебалансовым счетом, и ценные бумаги депонентов, находящиеся на обслуживании в Депозитарии, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Депозитария.

Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется поштучно с разбивкой по видам ценных бумаг, имеющим одинаковый идентификационный номер ценных бумаг NSIN.

Фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов ведется обособленно на раздельных субсчетах.

Учет обременения ценных бумаг депонента обязательствами осуществляется Депозитарием в соответствии со сводом правил или приказом депонента. Условия и порядок совершения сделок с ценными бумагами, обремененными какими-либо обязательствами, определяются законодательством Республики Казахстан.

23. Архив счета депо

Архивом счета депо являются документы, в которых в хронологическом порядке отражены сведения о всех операциях, проведенных Депозитарием, а также все приказы депонентов и отчеты Депозитария.

Порядок формирования и ведения архива счета депо устанавливаются НБ РК.

Примечание

VI. Порядок выполнения операций

24. Порядок выполнения операций Депозитарием

Основанием для проведение любой операции Депозитарием являются приказы депонентов, составленные в соответствии со сводом правил Депозитария. при получении приказа производятся следующие действия:

а) прием приказов от депонентов;

б) проверка правильности оформления приказов;

в) установление регистрационных номеров приказов;

г) сверка встречных приказов депонентов;

д) проверка наличия и блокировка необходимых для проведения операций ценных бумаг на счету депо;

е) передача уведомления о приеме приказа или об отклонении приказа депонентом (при необходимости);

ж) передача приказа о денежных расчетах по счетам депонентов расчетному учреждению;

з) получение подтверждения расчетного учреждения о завершении денежных расчетов;

и) перевод ценных бумаг;

к) извещение депонентов о выполнении приказов.

Приказ составляется в письменной форме в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом депонента.

Форма и порядок ведения документации по осуществлению операций со счетами депо определяются сводом правил Депозитария.

25. Расчетно - клиринговая деятельность Депозитария

Для ускорения проведения операций с ценными бумагами и упрощения механизма расчетов при большом количестве операций в течение короткого промежутка времени допускается использование клиринга по сделкам, подлежащим исполнению.

Денежные расчеты осуществляются на основании Депозитария расчетному учреждению о списании и зачислении денежных средств со счетов депонентов.

Порядок ведения расчетно - клиринговой деятельности Депозитарем определяется нормативными актами НБ РК.

Примечание

26. Расчетное учреждение

Расчетным учреждением Депозитария является НБ РК.

Порядок открытия счетов депонентов Депозитария в расчетном учреждении и осуществления денежных расчетов между депонентами определяется НБ РК.

Примечание

27. Реорганизация и прекращение деятельности Депозитария

Ликвидация и реорганизация Депозитария устанавливаются законодательством Республики Казахстан.