ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ"
Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Положение о лицензировании Центрального депозитария на рынке ценных бумаг (Положение) устанавливает порядок лицензирования Национальным Банком Республики Казахстан (НБ РК) Центрального депозитария в Республике Казахстан, а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и Положения о Центральном депозитарии Республики Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944.
2. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление деятельности Центрального депозитария определяются действующим законодательством.
3. Лицензия на осуществление деятельности Центрального депозитария на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) является постоянной.
4. Деятельность Центрального депозитария является исключительным видом деятельности на рынке ценных бумаг и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
5. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
6. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате Центрального депозитария и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в регистрации сделок с ценными бумагами, непосредственно работающие с клиентами;
руководители отделов и подразделений, обеспечивающих регистрацию сделок с ценными бумагами;
первый руководитель или один из его заместителей.
Указанные специалисты должны иметь высшее экономическое, техническое, юридическое или среднее специальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) уровень достаточности собственного капитала Центрального депозитария в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;
в) должна быть зарегистрирована эмиссии собственных ценных бумаг;
г) необходимо наличие свода правил работы Центрального депозитария, системы внутреннего контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У заявителя должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами;
д) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
е) необходимо наличие помещения для хранения и документации и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление деятельности Центрального депозитария;
7. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления деятельности Центрального депозитария. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
8. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).
III. Документы, необходимые для получения лицензии
9. Для получения лицензии юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:
типовое заявление;
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
копию свидетельства о регистрации эмиссии ценных бумаг;
копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированными в органах государственной регистрации, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);
статистическую карточку хозяйствующего субъекта;
лицензию Национального Банка Республики Казахстан на клиринговую деятельность;
свод правил Депозитария (в двух экземплярах), который должен содержать полное описание:
а) функции Депозитария;
б) условий членства в Депозитарии, права и обязанности Депозитария и его членов;
в) регламента работы с клиентами;
г) конструкции счета депо и информации, содержащейся в счете депо;
д) форм и технологий, осуществляемых Депозитарием по операциям с ценными бумагами и счетами депо, порядка их учета;
е) состава персонала, допускаемого для проведения операций с денежными средствами и ценными бумагами;
ж) форм документов и порядка документооборота в Депозитарии, а также между Депозитарием и его клиентами;
з) правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации. Правила должны содержать информацию о:
- способах регистрации, хранения и архивирования документов;
- порядке доступа к архивам;
- способах сохранения электронных массивов данных;
- порядке доступа сотрудников к программным средствам по хранению и техническому обслуживанию сделок с ценными бумагами;
- системе внутреннего контроля и порядке проверки данных;
- способах восстановления данных в случае их утраты;
- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;
и) должностные инструкции персонала;
расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством;
копии лицензий, выданных НБ РК учредителями Депозитария на право осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копии квалификационных свидетельств специалистов заявителя, в том числе специалистов его филиалов, осуществляющих операции с ценными бумагами;
копии трудовых книжек специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;
копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора;
бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала скорректированные на последнюю отчетную дату перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства).
10. При лицензировании деятельности Центрального депозитария НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных действующим законодательством.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
IV. Сроки рассмотрение заявления о выдаче лицензии
11. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления их в НБ РК. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения устранение недостатков необходимо осуществить в течение одного квартала с момента получения официального ответа из НБРК. В случае превышения указанного срока заявителю необходимо представить бухгалтерские документы и расчет собственного капитала по состоянию на последнюю отчетную дату.
V. Сбор за выдачу лицензии
12. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты утверждаются постановлением Правительства Республики Казахстан.
VI. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование
13. Лицензия не выдается, если:
осуществление определенного вида деятельности законодательными актами запрещено для данной категории субъектов;
не представлены все документы, требуемые в соответствии с пунктом 9 настоящего Положения;
не внесен сбор за выдачу лицензии;
в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности;
заявитель не отвечает установленным квалификационным требованиям;
информация, представленная заявителем, свидетельствует о нарушении действующего законодательства и нормативных актов НБ РК.
14. При отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
15. Если лицензия не выдана в установленный срок или отказ в выдаче лицензии представляется заявителю необоснованным, он вправе в месячный срок обжаловать эти действия в судебном порядке.
VII. Прекращение действия лицензии
16. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
17. При перерегистрации юридического лица лицензия сохраняется до конца срока.
18. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
VIII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
19. Лицензия может быть отозвана в случаях:
неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
20. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на получение лицензии;
нарушения требований пунктов 26 и 27 настоящего Положения;
несоответствия размера минимального собственного капитала требованиям, установленным НБ РК;
неприменения лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
21. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
22. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НБ РК. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
23. В случае отзыва лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию и устав с отметкой НБ РК.
24. Решение НБ РК об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил
25. Контроль за деятельностью Центрального депозитария осуществляется исполнительным аппаратом НБ РК.
26. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 9 настоящего Положения.
Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.
27. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБРК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
28. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку деятельности Центрального депозитария. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.
Перечень работ и услуг, осуществляемых Центральным депозитарием:
а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов;
б) исполнение сделок с ценными бумагами;
в) фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов и выдача подтверждений этих прав;
г) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
д) регистрация прав на ценный бумаги депонентов одновременно с оплатой;
е) расчетно - клиринговая деятельность;
ж) создание трансфер - агентов, утверждение процедур и правил их деятельности;
з) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом, не противоречащие действующему законодательству Республики Казахстан.
