ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ КАСТОДИАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Положение о лицензировании кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (Положение) определяет порядок лицензирования Национальным Банком Республики Казахстан (НБ РК) кастодиальной деятельности в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и Положения о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944.
2. Лицензирование кастодиальной деятельности проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную деятельность, и защиты интересов инвесторов.
3. НБРК ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления кастодиальной деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у лицензиата.
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление кастодиальной деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензия на осуществление кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) является временной. Срок действия лицензии 3 года.
6. Кастодиальная деятельность совмещается с любым видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, кроме тех видов, которые являются исключительными.
7. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
8. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в кастодиальной деятельности;
руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение кастодиальной деятельности;
исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление кастодиальной деятельности.
Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление кастодиальной деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;
в) необходимо наличие регламента работы кастодиана, внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами;
г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
д) необходимо наличие помещения и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление кастодиальной деятельности;
е) должна быть произведена регистрация эмиссии собственных ценных бумаг.
9. При лицензировании кастодиальной деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
10. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
11. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).
III. Документы, необходимые для получения лицензии
12. Для получения лицензии на осуществление кастодиальной деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:
типовое заявление;
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
статистическую карточку хозяйствующего субъекта;
копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);
систему документов кастодиана, включающие:
а) порядок учета и хранения ценных бумаг клиентов;
б) порядок контроля за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;
в) порядок исполнения операций с ценными бумагами;
г) правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:
- способах регистрации, хранения и архивирования документов;
- порядке доступа к архивам;
- способах сохранения электронных массивов данных;
- порядке доступа сотрудников при работе с программными средствами по хранению и учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;
- системе внутреннего контроля о порядке проверки данных, по регистрации сделок с ценными бумагами клиентов;
- способах восстановления данных в случае их утраты;
- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;
д) должностные инструкции персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц кастодиана);
бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);
расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством;
копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих кастодиальную деятельность;
копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства;
копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора.
13. Кастодиальной деятельностью имеют право заниматься только банки второго уровня, имеющие лицензию Национального Банка Республики Казахстан на прием депозитов от юридических и физических лиц, осуществление переводных и сейфовых операций
14. Должностные лица лицензиата, подписавшие перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
IV. Сроки рассмотрение заявления о выдаче лицензии
15. Документы, представленные на лицензирование кастодиальной деятельности, рассматриваются НБ РК в течение 30 дней с момента представления пакета документов на лицензирование. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения устранение недостатков необходимо осуществить в течение одного квартала с даты официального ответа НБ РК. В случае превышения указанного срока лицензиату необходимо представить бухгалтерские документы и расчет собственного капитала по состоянию на последнюю отчетную дату.
V. Сбор за выдачу лицензии
16. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты утверждаются постановлением Правительства Республики Казахстан.
VI. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование
17. Лицензия не выдается, если:
осуществление определенного вида деятельности законодательными актами запрещено для данной категории субъектов;
не представлены все документы, требуемые в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения;
не внесен сбор за выдачу лицензии;
в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности;
заявитель не отвечает установленным квалификационным требованиям;
информация, представленная заявителем, свидетельствует о нарушении действующего законодательства и нормативных актов НБ РК.
18. При отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
19. Если лицензия на выдана в установленный срок или отказ в выдаче лицензии представляется заявителю необоснованным, он вправе в месячный срок обжаловать эти действия в судебном порядке.
VII. Прекращение действия лицензии
20. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
истечения срока, на который выдана лицензия;
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
21. При перерегистрации юридического лица лицензия сохраняется до конца срока.
22. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
VIII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
23. Лицензия может быть отозвана в случаях:
неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
24. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на получение лицензии;
нарушения требований пунктов 30 и 31 настоящего Положения;
несоответствия размера минимального собственного капитала требованиям, установленным НБ РК;
неприменения лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
25. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
26. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НБ РК. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
27. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию и устав с отметкой НБ РК.
28. Решение НБ РК об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил
29. Контроль за кастодиальной деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НКЦБ и Национальным Банком Республики Казахстан.
30. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 12 настоящего Положения.
Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.
31. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБРК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
32. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку кастодиальной деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.
Перечень работ и услуг, осуществляемых Кастодианом:
а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
б) обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;
в) учет именных ценных бумаг;
г) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;
д) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;
е) исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;
ж) получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
з) передача информации от эмитента клиентам;
и) выплаты денежных средств по приказам клиентов;
к) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом, и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
