ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ДЕРЖАТЕЛЕЙ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг (Положение) устанавливает порядок лицензирования Национальным Банком Республики Казахстан (НБ РК) деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг в Республике Казахстан (далее - регистраторская деятельность), а также осуществления контроля за соблюдением лицензионных правил и сроков действия лицензии.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и Положения по ведению реестра держателей ценных бумаг, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 29 июля 1996 г. N 944.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.
3. НБ РК ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления и отзыва лицензий у регистраторов.
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление регистраторской деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензированию подлежит деятельность регистраторов, оказывающих услуги по ведению реестров держателей ценных бумаг эмитентов.
6. Лицензия на осуществление регистраторской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) является временной. Срок действия лицензии 3 года.
7. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг является исключительно деятельностью на рынке ценных бумаг и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
8. Действие лицензии распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
9. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате юридического лица и в каждом его филиале необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в ведении реестров держателей ценных бумаг, непосредственно работающие с клиентами;
руководители подразделений и отделов, обеспечивающих ведение реестра держателей ценных бумаг;
первый руководитель или один из его заместителей.
Указанные специалисты должны иметь высшее экономическое, техническое, юридическое или среднеспециальное экономическое образование со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям НБ РК;
в) должна быть зарегистрирована эмиссия собственных ценных бумаг (для акционерных обществ);
г) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
д) необходимо наличие регламента работы регистратора, системы внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У заявителя должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами;
е) необходимо наличие помещения для хранения системы реестров держателей ценных бумаг.
10. При лицензировании регистраторской деятельности НБ РК вправе потребовать от заявителя предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя, а также осуществлять контроль за соблюдением правил данной деятельности, установленных законодательством.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
11. При соответствии представленных документов требованиям законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления регистраторской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
12. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю заявителя (на основании доверенности).
III. Документы, необходимые для получения лицензии
13. Для получения лицензии на деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг эмитентов необходимо представить следующие документы:
типовое заявление;
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);
статистическую карточку хозяйствующего субъекта;
внутренние документы, регламентирующие порядок и систему ведения реестра держателей ценных бумаг (в двух экземплярах), содержащие полное описание:
а) порядка принятия ценных бумаг на обслуживание регистратором;
б) порядка проведения регистратором всех видов операций с ценными бумагами и лицевыми счетами;
в) правил внутреннего контроля для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:
- способах регистрации, хранения и архивирования документов;
- порядке доступа к архивам;
- способах сохранения электронных массивов данных;
- порядке доступа сотрудников к программным средствам ведения реестра;
- системе внутреннего контроля и порядке проверки данных, вводимых в систему ведения реестров;
- способах восстановления данных в случае их утраты;
- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;
г) должностных инструкций персонала;
д) отношений регистратора с эмитентами, инвесторами и номинальными держателями;
сведения о страховании деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг и участии в специальных программах уменьшения рисков, возникающих в процессе указанной деятельности (при наличии таких договоров и документов);
бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);
расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда;
копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих операции с ценными бумагами;
копии трудовых книжек специалистов, имеющих квалификационные свидетельства;
копии платежных поручений о внесении лицензионного сбора.
14. Для банков второго уровня необходимо представить копию лицензии на право осуществления банковской деятельности.
15. Должностные лица заявителя, подписавшие перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
IV. Сроки рассмотрение заявления о выдаче лицензии
16. Документы рассматриваются в течение 30 дней с момента представления в НБРК. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения, устранение недостатков необходимо осуществить в течение одного квартала с момента получения официального ответа из НБРК. В случае превышения указанного срока заявителю необходимо представить бухгалтерские документы и расчет собственного капитала по состоянию на последнюю отчетную дату.
V. Сбор за выдачу лицензии
17. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты утверждаются постановлением Правительства Республики Казахстан.
VI. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование
18. Лицензия не выдается, если:
осуществление определенного вида деятельности законодательными актами запрещено для данной категории субъектов;
не представлены все документы, требуемые в соответствии с пунктом 13 настоящего Положения;
не внесен сбор за выдачу лицензии;
в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности;
заявитель не отвечает установленным квалификационным требованиям;
информация, представленная заявителем, свидетельствует о нарушении действующего законодательства и нормативных актов НБ РК.
19. При отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
20. Если лицензия не выдана в установленный срок или отказ в выдаче лицензии представляется заявителю необоснованным, он вправе в месячный срок обжаловать эти действия в судебном порядке.
VII. Прекращение действия лицензии
21. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
истечения срока, на который выдана лицензия;
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
22. При перерегистрации юридического лица лицензия сохраняется до конца срока.
23. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
VIII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
24. Лицензия может быть отозвана в случаях:
неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
25. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на получение лицензии;
нарушения требований пунктов 31 и 32 настоящего Положения;
несоответствия размера минимального собственного капитала требованиям, установленным НБ РК;
неприменения лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
26. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
27. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НБ РК. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
28. В случае отзыва лицензии, лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию и устав с отметкой НБ РК.
29. Решение НБ РК об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил
30. Контроль за регистраторской деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НБ РК.
31. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 13 настоящего Положения.
Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.
32. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБРК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
33. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку регистраторской деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.
Перечень работ и услуг, осуществляемых регистратором:
1. Регистрация прав владельцев ценных бумаг.
2. Сбор, фиксация, ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг.
3. Подтверждение прав держателей ценных бумаг.
4. Передача информации от эмитента держателям его ценных бумаг.
5. Предоставление, по желанию эмитента, консалтинговых, информационных и иных услуг, предусмотренных договором с эмитентом, не противоречащих законодательству Республики Казахстан.
