ПОЛОЖЕНИЕ "ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Утверждено постановлением Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и других законодательных актов Республики Казахстан.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и защиты интересов инвесторов.
3. Национальный Банк Республики Казахстан (НБ РК) ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензии у лицензиата.
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензированию подлежат следующие виды деятельности:
брокерская и дилерская с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (лицензия I категории);
брокерская или дилерская без права ведения счетов клиентов (лицензия II категории).
6. Комплексная лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности выдается I и II категорий.
7. Лицензии на ведение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) являются временными. Срок действия лицензии три года.
8. Брокерская и дилерская деятельность совмещается с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг (за исключением деятельности по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционных фондов) и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
9. Действие лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
10. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате юридического лица и в каждом его филиале, необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в осуществлении сделок с ценными бумагами клиентов;
руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение брокерской и дилерской деятельности;
исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории - на осуществление брокерской и дилерской деятельности и квалификационные свидетельства II категории - на осуществление деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами;
в) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории;
г) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям и нормативам, устанавливаемым НБ РК;
д) уставный фонд заявителя должен быть сформирован исключительно денежными средствами;
е) необходимо наличие регламента работы заявителя, внутрифирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами;
ж) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
з) необходимо наличие помещения и программно - технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление брокерской и дилерской деятельности.
11. При лицензировании брокерской и дилерской деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
12. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп НБ РК с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
13. Выдача лицензии производится руководителю или уполномоченному представителю лицензиата (на основании доверенности).
III. Документы, необходимые для получения лицензии
14. Для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК следующие документы:
типовое заявление;
копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
копию статистической карточки хозяйствующего субъекта;
копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух экземплярах);
набор документов, состоящий из положений о (об):
а) порядке учета и хранения ценных бумаг клиентов;
б) порядке контроля за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;
в) порядке исполнения операций с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;
г) внутреннем контроле для обеспечения целостности данных и конфиденциальности информации, содержащих сведения о:
- способах регистрации, хранения и архивирования документов;
- порядке доступа к архивам;
- способах сохранения электронных массивов данных;
- порядке доступа сотрудников при работе с программными средствами по учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;
- системе внутреннего контроля по осуществлению регистрации сделок с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;
- способах восстановления данных из архива;
- противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;
д) должностных инструкциях персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц заявителя);
е) формах договоров между брокером, дилером и клиентом;
ж) утвержденных правилах профессиональной этики заявителя;
бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово - хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);
расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда.
Для банков второго уровня методики расчета собственного капитала устанавливается нормативными актами Национального Банка Республики Казахстан;
копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность;
копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства;
копии платежных поручений об уплате лицензионного сбора.
15. прим
16. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
IV. Сроки рассмотрение заявления о выдаче лицензии
17. Документы, представленные на лицензирование брокерской и дилерской деятельности, рассматриваются НБ РК в течение 30 дней с момента представления документов на лицензирование. При несоответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения устранение недостатков необходимо осуществить в течение одного квартала с даты официального ответа НБ РК. В случае превышения указанного срока заявителю необходимо представить бухгалтерские документы и расчет собственного капитала по состоянию на последнюю отчетную дату.
V. Сбор за выдачу лицензии
18. Размер лицензионного сбора и порядок его уплаты утверждаются постановлением Правительства Республики Казахстан.
VI. Отказ в выдаче лицензии и его обжалование
19. Лицензия не выдается, если:
осуществление определенного вида деятельности законодательными актами запрещено для данной категории субъектов;
не представлены все документы, требуемые в соответствии с пунктом 14 настоящего Положения;
не внесен сбор за выдачу лицензии;
в отношении заявителя имеется решение суда, запрещающее ему занятие данным видом деятельности;
заявитель не отвечает установленным квалификационным требованиям;
информация, представленная заявителем, свидетельствует о нарушении действующего законодательства и нормативных актов НБ РК.
20. При отказе в выдаче лицензии заявителю дается мотивированный ответ в письменном виде в сроки, установленные для выдачи лицензии.
21. Если лицензия на выдана в установленный срок или отказ в выдаче лицензии представляется заявителю необоснованным, он вправе в месячный срок обжаловать эти действия в судебном порядке.
VII. Прекращение действия лицензии
22. Лицензия прекращает свое действие в случаях:
истечения срока, на который выдана лицензия;
отзыва лицензии;
реорганизации или ликвидации юридического лица, которому выдана лицензия.
23. При перерегистрации юридического лица лицензия сохраняется до конца срока.
24. Споры, связанные с прекращением действия лицензии, разрешаются в судебном порядке.
VIII. Отзыв лицензии и приостановление ее действия
25. Лицензия может быть отозвана в случаях:
неисполнения лицензиатом требований, содержащихся в лицензии;
неустранения причин, по которым лицензиар приостановил действие лицензии;
запрещения судом лицензиату заниматься тем видом деятельности, на осуществление которого он обладает лицензией.
26. Действие лицензии может быть приостановлено в следующих случаях:
выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на получение лицензии;
нарушения требований пунктов 32 и 33 настоящего Положения;
несоответствия размера минимального собственного капитала требованиям, установленным НБ РК;
неприменения лицензии в течение одного года с момента ее выдачи;
нарушения законодательства, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг.
27. Лицензиар вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев с указанием причины приостановления.
28. В случае приостановления действия лицензии лицензиат обязан устранить выявленные нарушения, после чего действие лицензии может быть возобновлено по письменному уведомлению НБ РК. Деятельность лицензиата после получения письменного уведомления о приостановлении действия лицензии считается незаконной и влечет ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.
29. В случае отзыва лицензии лицензиат обязан в течение десяти дней с момента получения официального уведомления возвратить лицензию и устав с отметкой НБ РК.
30. Решение НБ РК об отзыве или приостановлении действия лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
IX. Контроль за соблюдением лицензионных правил
31. Контроль за брокерской и дилерской деятельностью осуществляется исполнительным аппаратом НБ РК.
32. Лицо, получившее лицензию, обязано в письменной форме уведомить НБ РК об изменениях в документах, представленных на лицензирование, согласно пункта 14 настоящего Положения.
Данные об изменениях должны быть представлены в НБ РК в десятидневный срок.
33. Лицензиат обязан в сроки, определяемые НБ РК, представлять отчет об итогах работы по осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
34. В ходе контроля за использованием лицензии НБ РК обязана осуществлять проверку брокерско - дилерской деятельности на местах. Лицензиат должен предоставить затребованную НБ РК информацию не позднее десяти дней с момента получения запроса.
Перечень работ и услуг, осуществляемых брокером, дилером:
а) выполнение функций номинального держателя;
б) заключение сделок путем принятия поручений клиентов и поиска соответствующих контрагентов;
в) представительство интересов клиентов путем совершения операций с ценными бумагами от своего имени, либо от имени и за счет клиентов;
г) предоставление информации и рекомендаций, необходимых для принятия клиентами инвестиционного решения;
д) выполнение и документальное оформление сделок;
е) подготовка отчетов по поручениям клиентов по различным вопросам совершения операций с ценными бумагами;
ж) консультативные, информационные и другие виды услуг по соглашению с клиентом, не противоречащие действующему законодательству Республики Казахстан.
