Глава VI. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:
1) требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);
2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3) правила, ограничивающие манипулирование ценами;
4) документацию ведения учета и отчетности;
5) порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;
6) равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
7) порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
8) порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;
9) процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;
10) порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;
11) санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;
12) требования по обеспечению открытости информации.
3. Правила саморегулируемой организации, а также изменения и дополнения в эти правила согласовываются с уполномоченным органом в определенном им порядке и утверждаются общим "собранием членов саморегулируемой организации.
⚠️ Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие. Источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных правовых актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. Владелец данного сайта не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.