12. Ответственность сотрудников экспортеров, импортеров и должностных лиц органов и агентов валютного контроля за нарушение требований настоящей Инструкции
85. Ответственные сотрудники экспортеров, импортеров и должностные лица органов и агентов валютного контроля за нарушение требований настоящей Инструкции несут уголовную, административную и гражданско - правовую ответственность, согласно законодательству Республики Казахстан.
86. Должностные лица органов и агентов валютного контроля за разглашение информации, ставшей им известной при выполнении функций валютного контроля, несут ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
N##11=1=Паспорт сделки по экспорту=1Приложение 1. Паспорт сделки по экспорту
ПАСПОРТ СДЕЛКИ ПО ЭКСПОРТУ
N 11 (12) _________
от _____________ г.
Реквизиты банка экспортера: Наименование _____________________________________________________ Филиал ___________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Код ОКПО банка (филиала банка) ___________________________________ Реквизиты экспортера: Наименование _____________________________________________________ Код ОКПО _________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Номер банковского счета __________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Адрес налогового органа __________________________________________ Паспортные данные руководителя ___________________________________ Реквизиты третьего лица: Наименование _____________________________________________________ Код ОКПО _________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Номер банковского счета __________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Адрес налогового органа __________________________________________ Паспортные данные руководителя ___________________________________ Реквизиты иностранного покупателя: Наименование _____________________________________________________ Страна ___________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Реквизиты банка покупателя _______________________________________ Реквизиты и условия контракта: Номер __________________________ Последняя дата ______________ Дата ___________________________ Валюта платежа ______________ Сумма контракта ________________ Код валюты платежа __________ Товар __________________________ Форма расчетов ______________ Валюта по контракту ____________ Код валюты по контракту ________ Валютная оговорка ________________________________________________ Лицензия Национального Банка Республики Казахстан Номер лицензии ________________________ Дата ____________________ Регистрационное свидетельство Национального Банка Республики Казахстан Номер регистрационного свидетельства _____________________________ Дата ___________ Подписи уполномоченных лиц: От банка От экспортера должность должность _______________________ _______________________ Фамилия И.О. (подпись) Фамилия И.О. (подпись) М.П. М.П. Дата __________________ Дата __________________ От таможенного органа От третьего лица должность должность _______________________ _______________________ Фамилия И.О. (подпись) Фамилия И.О. (подпись) М.П. М.П. Дата __________________ Дата __________________ Особые отметки банка, таможенного органа __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
ПОРЯДОК
ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТА СДЕЛКИ
"Паспорт сделки по экспорту" - указывается сложный код паспорта сделки, состоящий из четырех частей, разделенных наклонной чертой:
- первая часть состоит из двух арабских цифр, первая из которых "1" означает, что данный паспорт сделки по экспорту предназначен для валютного контроля за поступлением валютной выручки от экспорта товаров, а вторая "1" - что по данному паспорту сделки имела место предоплата, или "2" - таможенное оформление товара;
- вторая часть состоит из восьми цифр, составляющих код таможенного органа, установленного нормативными правовыми актами, регулирующими грузовое таможенное оформление;
- третья часть состоит из трех цифр, в которой проставляются три последние цифры текущего года;
- четвертая часть состоит из цифры ноль с точкой, после которой проставляется порядковый номер данного паспорта сделки по экспорту согласно журналу (например, 11/00000000/000/0.12).
Под графой "Паспорт сделки по экспорту" таможенным органом указывается дата его регистрации в графе "Исходящие" журнала по экспорту (приложение N 3).
Раздел "Реквизиты банка экспортера" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается полное наименование банка, от имени которого подписан данный паспорт сделки по экспорту.
В графе "Филиал" указывается полное наименование филиала, где ведется счет экспортера, указываемый далее в паспорте сделки по экспорту в графе "номер счета". Заполняется только в случае, если указанный счет ведется в филиале банка.
В графе "Адрес" указывается полный почтовый адрес банка (или филиала банка, если счет экспортера ведется в филиале банка), ведущего счет экспортера.
В графе "РНН" указывается регистрационный номер налогоплательщика, под которым банк зарегистрирован в налоговом органе.
В графе "Код ОКПО" указывается восьмизначный код банка экспортера либо двенадцатизначный код филиала банка, указанного в графе "Филиал", присвоенный им органами государственной статистики.
Раздел "Реквизиты экспортера" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается полное официальное наименование экспортера, подписавшего паспорт сделки.
В графе "Код ОКПО" указывается восьмизначный код экспортера, подписавшего паспорт сделки, присвоенный ему органами государственной статистики.
В графе "Адрес" указывается полный почтовый адрес экспортера, подписавшего паспорт сделки по экспорту.
В графе "Номер банковского счета" указывается номер банковского счета экспортера в банке (филиале), подписавшем паспорт сделки, на который должна поступить экспортная выручка по указанному в настоящем паспорте сделки контракту.
В графе "РНН" указывается регистрационный номер налогоплательщика, под которым экспортер зарегистрирован в налоговом органе.
В графе "Адрес налогового органа" указывается адрес налоговых органов по месту регистрации экспортера.
В графе "Паспортные данные руководителя" указывается номер паспорта/удостоверения личности руководителя, подписавшего паспорт сделки, каким государственным органом и когда выдан.
Раздел "Реквизиты третьего лица" заполняется аналогично графе "Реквизиты экспортера".
Раздел "Реквизиты иностранного покупателя" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается наименование иностранного покупателя экспортируемого товара в том виде, в котором он указан в контракте, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по экспорту.
В графе "Страна" указывается наименование страны нахождения покупателя в соответствии с контрактом, на основе которого составлен данный паспорт сделки.
В графе "Адрес" указывается юридический адрес иностранного покупателя в соответствии с условиями контракта, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по экспорту.
В графе "Реквизиты банка покупателя" указываются адрес и реквизиты иностранного банка, обслуживающего иностранного покупателя.
Указываемые в этой графе сведения не могут служить основанием для отказа в идентификации платежа при перечислении денежных средств по оформленным паспортам сделки через иные банковские реквизиты иностранной стороны.
Раздел "Реквизиты и условия контракта" заполняется следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер контракта, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по экспорту.
В графе "Дата" указывается дата подписания контракта.
В графе "Сумма контракта" указывается общая стоимость экспортируемого товара в соответствии с данным контрактом. В случае, если по контракту предусматривается поставка товара, на который устанавливается ориентировочная цена, то в паспорте сделки указывается сумма контракта, рассчитанная путем умножения установленного объема поставки на ориентировочную цену с одновременным указанием в разделе "Особые отметки банка, таможенного органа" паспорта сделки, что цены ориентировочные и фактическая сумма контракта может превысить либо быть меньше, чем указанная в паспорте сделки сумма.
В графе "Товар" указывается наименование товара по контракту. При наличии нескольких наименований товара перечисление их производится через запятую либо с приложением перечня товаров, заверенного в соответствии с порядком, предусмотренным для оформления паспорта сделки.
В графе "Валюта по контракту" указывается наименование валюты, в которой определена сумма контракта, согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Код валюты по контракту" указывается код валюты по контракту согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Валютная оговорка" указывается способ расчета курса валюты по контракту к валюте платежа (заполняется только при условии несовпадения "Валюты по контракту" и "Валюты платежа").
В графе "Последняя дата" указывается расчетная дата поступления последнего платежа по контракту, на основании которого составлен данный паспорт сделки по экспорту, на счет экспортера. "Последняя дата" рассчитывается экспортером самостоятельно посредством прибавления к предполагаемой дате таможенного оформления последней, допустимой по условиям контракта отгрузки товара, срока поступления экспортной выручки, рассчитанного от даты экспорта товаров в соответствии с условиями контракта. В случае, если в контракте прямо указана дата окончания срока его действия, то в данной графе не может указываться дата более поздняя, чем срок действия контракта.
В графе "Валюта платежа" указывается наименование валюты, в которой производится оплата экспортируемого товара согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Код валюты платежа" указывается код валюты платежа согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Форма расчетов" указывается код применяемой формы расчетов за экспортируемый товар в соответствии с условиями контракта (согласно приведенному ниже классификатору):
_______________________________________
Форма расчетов Код
_______________________________________
Авансовый платеж
(предварительная оплата) 00
аккредитив 10
инкассо 20
перевод 30
другие 40
________________________________________
Может применяться комбинированная форма расчетов, тогда в графе проставляются два кода.
Раздел "Лицензия Национального Банка Республики Казахстан" заполняется при получении экспортером лицензий Национального Банка Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер лицензии, выданной Национальным Банком Республики Казахстан экспортеру.
В графе "Дата" указывается дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан, указанная на лицензии.
Раздел "Регистрационное свидетельство Национального Банка Республики Казахстан" заполняется при получении экспортером регистрационного свидетельства в соответствии с законодательством Республики Казахстан следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер регистрационного свидетельства, выданного Национальным Банком Республики Казахстан экспортеру.
В графе "Дата" указывается дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан, указанная на регистрационном свидетельстве.
Раздел "Подписи уполномоченных лиц" заполняется следующим образом:
Три экземпляра паспорта сделки по экспорту подписываются (с указанием должности, фамилии и инициалов):
- от имени таможенного органа - должностным лицом, уполномоченным подписывать паспорт сделки и совершать иные действия по осуществлению валютного контроля от имени таможенного органа;
- от имени банка - ответственным сотрудником банка, осуществляющим оформление паспорта сделки;
- от имени экспортера - руководителем экспортера;
- от имени третьего лица - руководителем третьего лица;
Все экземпляры паспорта сделки по экспорту скрепляются печатями таможенного органа, банка, экспортера и при необходимости третьим лицом.
В разделе "Особые отметки банка, таможенного органа":
Указываются сведения, не отраженные в графах паспорта сделки, но предусмотренные настоящей инструкцией, или облегчающие работу органов и агентов валютного контроля.
Приложение 2. ПАСПОРТ СДЕЛКИ ПО ИМПОРТУ
ПАСПОРТ СДЕЛКИ ПО ИМПОРТУ
N 21, (22) _________
от _____________ г.
Реквизиты банка: Наименование _____________________________________________________ Филиал ___________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Код ОКПО банка (филиала банка) ___________________________________ Реквизиты импортера: Наименование _____________________________________________________ Код ОКПО _________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Номер банковского счета __________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Адрес налогового органа __________________________________________ Паспортные данные ________________________________________________ Реквизиты третьего лица: Наименование _____________________________________________________ Код ОКПО _________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Номер банковского счета __________________________________________ РНН ______________________________________________________________ Адрес налогового органа __________________________________________ Паспортные данные ________________________________________________ Реквизиты инопартнера: Наименование _____________________________________________________ Страна ___________________________________________________________ Адрес ____________________________________________________________ Реквизиты банка инопартнера ______________________________________ Реквизиты и условия контракта: Номер __________________________ Последняя дата ______________ Дата ___________________________ Валюта платежа ______________ Сумма контракта ________________ Код валюты платежа __________ Товар __________________________ Форма расчетов ______________ Валюта по контракту ____________ Код валюты по контракту ________ Валютная оговорка ________________________________________________ Лицензия Национального Банка Республики Казахстан Номер лицензии ________________________ Дата ____________________ Регистрационное свидетельство Национального Банка Республики Казахстан Номер регистрационного свидетельства ____________ Дата __________ Подписи уполномоченных лиц: От банка От экспортера должность должность _______________________ _______________________ Фамилия И.О. (подпись) Фамилия И.О. (подпись) М.П. М.П. Дата __________________ Дата __________________ От таможенного органа От третьего лица должность должность _______________________ _______________________ Фамилия И.О. (подпись) Фамилия И.О. (подпись) М.П. М.П. Дата __________________ Дата __________________ От банка третьего лица должность _______________________ Фамилия И.О. (Подпись) М.П. Дата __________________ Особые отметки банка, таможенного органа __________________________________________________________________ __________________________________________________________________
ПОРЯДОК
ОФОРМЛЕНИЯ ПАСПОРТА СДЕЛКИ ПО ИМПОРТУ
В графе "Паспорт сделки по импорту" указывается сложный код паспорта сделки, состоящий из четырех частей, разделенных наклонной чертой:
- первая часть состоит из двух арабских цифр, первая из которых "2" означает, что данный паспорт сделки предназначен для валютного контроля за использованием денег при импорте товаров, а вторая "1" - что по паспорту сделки имела место предоплата, или "2" - таможенное оформление товара;
- вторая часть состоит из восьми цифр, составляющих код таможенного органа, установленного нормативными правовыми актами, регулирующими грузовое таможенное оформление;
- третья часть состоит из трех цифр, в которой проставляются три последние цифры текущего года;
- четвертая часть состоит из цифры ноль с точкой, после которой проставляется порядковый номер данного паспорта сделки по импорту согласно журналу по импорту (например, 21/00000000/000/0.12). Под графой "Паспорт сделки по импорту" таможенным органом указывается дата его регистрации в графе "Исходящие" журнала по импорту (приложение N 4).
Раздел "Реквизиты банка" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается полное наименование банка, от имени которого подписан данный паспорт сделки по импорту.
В графе "Филиал" указывается полное наименование филиала, где ведется счет импортера, указываемый далее в паспорте сделки по импорту в графе "номер банковского счета". Заполняется только в случае, если указанный счет ведется в филиале банка.
В графе "Адрес" указывается полный почтовый адрес банка (или филиала банка, если счет импортера ведется в филиале банка), ведущего счет импортера.
В графе РНН указывается регистрационный номер налогоплательщика, под которым банк зарегистрирован в налоговых органах.
В графе "Код ОКПО" указывается восьмизначный код банка импортера либо двенадцатизначный код филиала банка, указанного в графе "филиал", присвоенный им органами государственной статистики.
Раздел "Реквизиты импортера" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается полное официальное наименование импортера, подписавшего паспорт сделки по импорту.
В графе "Код ОКПО" указывается восьмизначный код импортера, подписавшего паспорт сделки по импорту, присвоенный ему органами государственной статистики.
В графе "Адрес" указывается полный почтовый адрес импортера, подписавшего паспорт сделки по импорту.
В графе "Номер банковского счета" указывается номер счета импортера в банке (филиале), подписавшем паспорт сделки по импорту, с которого должны производиться платежи по указанному в настоящем паспорте сделки контракту.
В графе "РНН" указывается регистрационный номер налогоплательщика, под которым импортер зарегистрирован в налоговом органе.
В графе "Адрес налогового органа" указывается адрес налоговых органов по месту регистрации импортера.
В графе "Паспортные данные импортера" указывается номер паспорта/удостоверения личности руководителя, подписавшего паспорт сделки по импорту, каким государственным органом и когда выдан.
Раздел "Реквизиты третьего лица" заполняется аналогично графе "Реквизиты импортера".
Раздел "Реквизиты инопартнера" заполняется следующим образом:
В графе "Наименование" указывается наименование иностранного продавца импортируемого товара в том виде, в котором он указан в контракте, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по импорту.
В графе "Страна" указывается наименование страны нахождения продавца в соответствии с контрактом, на основе которого составлен данный паспорт сделки.
В графе "Адрес" указывается юридический адрес иностранного продавца в соответствии с условиями контракта, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по импорту.
В графе "Реквизиты банка инопартнера" указываются адрес и реквизиты иностранного банка, обслуживающего инопартнера. Заполнение данной графы производится если эти реквизиты указанны в контракте. Указываемые в этой графе сведения не могут служить основанием для отказа в идентификации платежа при перечислении денежных средств по оформленным паспортам сделки через иные банковские реквизиты иностранной стороны.
Раздел "Реквизиты и условия контракта" заполняется следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер контракта, на основе которого составлен настоящий паспорт сделки по импорту.
В графе "Дата" указывается дата подписания контракта.
В графе "Сумма контракта" указывается общая стоимость импортируемого товара в соответствии с данным контрактом. В случае, если по контракту предусматривается поставка товара, на который устанавливается ориентировочная цена, в паспорте сделки указывается сумма контракта, рассчитанная путем умножения установленного объема поставки на ориентировочную цену с одновременным указанием в разделе "Особые отметки банка, таможенного органа" паспорта сделки, что цены ориентировочные и фактическая сумма контракта может превысить либо быть меньше, чем указанная в паспорте сделки сумма.
В графе "Товар" указывается наименование товара по контракту. При наличии нескольких наименований товара перечисление их производится через запятую, либо с приложением перечня товаров, заверенного в соответствии с порядком, предусмотренным для оформления паспорта сделки.
В графе "Валюта по контракту" указывается наименование валюты, в которой определена сумма контракта, согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Код валюты по контракту" указывается код валюты по контракту согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Валютная оговорка" указывается способ расчета курса валюты по контракту к валюте платежа. Заполняется только при условии несовпадения "Валюты по контракту" и "Валюты платежа".
В графе "Последняя дата" указывается наиболее поздняя из следующих двух прогнозируемых дат, указываемая импортером исходя из условий контракта, на основании которого составлен паспорт сделки: при оплате после завершения таможенного оформления - дата последнего возможного по условиям контракта платежа, при предоплате - дата таможенного оформления, т.е. дата оформления последней, допустимой по условиям контракта поставки партии товара. В случае, если в контракте прямо указана дата окончания срока его действия, в данной графе не может указываться дата более поздняя, чем срок действия контракта.
В графе "Валюта платежа" указывается наименование валюты, в которой производится оплата импортных товаров согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Код валюты платежа" указывается код валюты платежа согласно классификатору валют, применяемому таможенными органами республики, на основании инструкции Таможенного комитета Министерства государственных доходов Республики Казахстан "О порядке заполнения грузовой таможенной декларации".
В графе "Форма расчетов" указывается код применяемой формы расчетов за импортируемый товар в соответствии с условиями контракта (согласно приведенному ниже классификатору):
________________________________________
Форма расчетов Код
________________________________________
Авансовый платеж
(предварительная оплата) 00
аккредитив 10
инкассо 20
перевод 30
другие 40
________________________________________
Может применяться комбинированная форма расчетов, тогда в графе проставляются два кода.
Раздел "Лицензия Национального Банка Республики Казахстан" заполняется при получении экспортером лицензий Национального Банка Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер лицензии, выданной Национальным Банком Республики Казахстан импортеру.
В графе "Дата" указывается дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан, указанная на лицензии.
В разделе "Регистрационное свидетельство" заполняется при получении экспортером регистрационного свидетельства в соответствии с законодательством Республики Казахстан следующим образом:
В графе "Номер" указывается номер регистрационного свидетельства, выданного Национальным Банком Республики Казахстан импортеру.
В графе "Дата" указывается дата выдачи Национальным Банком Республики Казахстан, указанная на регистрационном свидетельстве.
Раздел "Подписи уполномоченных лиц" заполняется следующим образом:
Три экземпляра паспорта сделки по импорту подписываются (с указанием должности, фамилии и инициалов):
- от имени импортера - руководителем импортера;
- от имени банка - ответственным сотрудником банка;
- от имени таможенного органа - должностным лицом таможенного органа, уполномоченным подписывать паспорт сделки и совершать иные действия по осуществлению валютного контроля от имени таможенного органа.
Три экземпляра паспорта сделки по импорту скрепляются печатями банка, таможенного органа и импортера.
При наличии третьего лица оформляется дополнительный лист к паспорту сделки по импорту в пяти экземплярах в соответствии с требованиями настоящей Инструкции и подписываются дополнительно (с указанием должности, фамилии и инициалов):
- от имени третьего лица - руководителем третьего лица;
- от имени банка третьего лица - ответственным сотрудником банка.
Пять экземпляров дополнительного листа к паспорту сделки по импорту скрепляются печатями таможенного органа, банка импортера, импортера, третьего лица и банком третьего лица.
В разделе "Особые отметки банка, таможенного органа"
Указываются сведения, не отраженные в графах паспорта сделки, но предусмотренные настоящей Инструкцией, или облегчающие работу органов и агентов валютного контроля.
Приложение 3. Журнал учета входящих и исходящих документов валютного контроля по экспорту
"Банк, таможенный орган"__________________________________________
(полное наименование банка или его филиала,
таможенного органа)
ЖУРНАЛ
учета входящих и исходящих документов
валютного контроля по экспорту
в 20 ___ году
Начат ____________ (указывается дата регистрации в журнале первого зарегистрированного в указанном календарном году документа) Окончен: ________________ (указывается дата регистрации последнего зарегистрированного в указанном календарном году документа)
Бланк1. Регистрационный номер банка/таможенного органа 2. Наименование документа 3. Номер и дата Входящие 4. Дата поступления 5. Корреспондент Исходящие 6. Дата отправки 7. Корреспондент 8. Подпись лица, получившего документ 9. Дата закрытия паспорта сделки.
Примечание: журнал учета входящих и исходящих документов валютного контроля заводится на каждый календарный год (с даты поступления первого документа). По окончании журнал подписывается главным бухгалтером банка, должностным лицом таможенного органа и сдается на хранение в архив. Срок хранения в архиве - 10 лет с даты окончания журнала.
Приложение 4. Журнал учета входящих и исходящих документов валютного контроля по импорту
"Банк, таможенный орган"__________________________________________
(полное наименование банка или его филиала,
таможенного органа)
ЖУРНАЛ
учета входящих и исходящих документов
валютного контроля по импорту
в 20 ___ году
Начат: ___________ (указывается дата регистрации в журнале первого зарегистрированного в указанном календарном году документа) Окончен: ________________ (указывается дата регистрации последнего зарегистрированного в указанном календарном году документа)
Бланк 1. Регистрационный номер банка/таможенного органа 2. Наименование документа 3. Номер и дата Входящие 4. Дата поступления 5. Корреспондент Исходящие 6. Дата 7. Корреспондент 8. Подпись лица, получившего документ 9. Дата закрытия паспорта сделки.
Примечание: журнал учета входящих и исходящих документов валютного контроля по импорту заводится на каждый календарный год (с даты поступления первого документа). По окончании журнал подписывается главным бухгалтером банка, должностным лицом таможенного органа и сдается на хранение в архив. Срок хранения в архиве - 10 лет с даты окончания журнала.
Приложение 5. Информация о фактическом движении товаров по экспортным сделкам
ИНФОРМАЦИЯ
о фактическом движении товаров
по экспортным сделкам
за ____________ месяц 200 ___ года
--------T-----------T--------T-------T--------T----------------T- ¦Наимен.¦N паспорта ¦Дата ¦Наимен.¦Код ОКПО¦N грузовой ¦ ¦уполн. ¦сделки (ПС)¦оформле-¦ние экс¦экспор- ¦таможенной ¦ ¦банка ¦ ¦ния ПС ¦портера¦тера ¦декларации (ГТД)¦ +-------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +-------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +-------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +-------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- L-------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- -T---------------T------T------T--------T------T--------T------¬ ¦Дата оформления¦Курс ¦Ст-ть ¦Ст-ть ¦Код ¦Инопарт-¦Приме-¦ ¦ГТД (дата от- ¦валюты¦отпр. ¦возвращ.¦валюты¦нер ¦чание ¦ ¦правки товара) ¦ ¦товара¦товара ¦ ¦ ¦ ¦ -+---------------+------+------+--------+------+--------+------+ -+---------------+------+------+--------+------+--------+------+ -+---------------+------+------+--------+------+--------+------+ -+---------------+------+------+--------+------+--------+------+ -+---------------+------+------+--------+------+--------+-------
Наименование таможенного органа подпись руководителя и печать ____________________________________
Приложение 6. Информация о фактическом движении товаров по импортным сделкам
ИНФОРМАЦИЯ
о фактическом движении товаров
по импортным сделкам
за ____________ месяц 200 ___ года
---------T-----------T--------T-------T--------T----------------T- ¦Наимен. ¦N паспорта ¦Дата ¦Наимен.¦Код ОКПО¦N грузовой ¦ ¦уполном.¦сделки (ПС)¦оформле-¦импор- ¦импор- ¦таможенной ¦ ¦банка ¦ ¦ния ПС ¦тера ¦тера ¦декларации (ГТД)¦ +--------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +--------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +--------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- +--------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- L--------+-----------+--------+-------+--------+----------------+- -T---------------T------T-------T------T------T--------T------¬ ¦Дата оформления¦Курс ¦Ст-ть ¦Ст-ть ¦Код ¦Инопарт-¦Приме-¦ ¦ГТД (дата посту¦валюты¦поступ.¦возвр.¦валюты¦нер ¦чание ¦ ¦пления товара) ¦ ¦товара ¦товара¦ ¦ ¦ ¦ -+---------------+------+-------+------+------+--------+------+ -+---------------+------+-------+------+------+--------+------+ -+---------------+------+-------+------+------+--------+------+ -+---------------+------+-------+------+------+--------+------+ -+---------------+------+-------+------+------+--------+-------
Наименование таможенного органа
подпись руководителя и печать __________________________
Приложение 7. Информация по экпортерам, не обеспечившим своевременное поступление экспортной выручки
ИНФОРМАЦИЯ
по экпортерам, не обеспечившим
своевременное поступление экспортной выручки
за ______________ месяц 200 _____ года
--T---------------------------T---------------T------T---T------T- ¦N¦ Экспортер ¦Паспорт сделки ¦Общая ¦Код¦Общая ¦ ¦п+------T----T----T-----T----+----T----------+сумма ¦ва-¦сумма ¦ ¦ ¦Орган.¦Наи-¦Код ¦Юрид.¦Обсл¦N ПС¦Дата офор-¦отгру-¦лют¦прове-¦ ¦ ¦ ¦мено¦ОКПО¦ ¦банк¦ ¦мления ПС ¦женно-¦ ¦денных¦ ¦ ¦прав. ¦ва- ¦ ¦адрес¦ ¦ ¦ ¦го то-¦ ¦плате-¦ ¦ ¦форма ¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вара ¦ ¦жей ¦ +-+------+----+----+-----+----+----+----------+------+---+------+- +-+------+----+----+-----+----+----+----------+------+---+------+- +-+------+----+----+-----+----+----+----------+------+---+------+- +-+------+----+----+-----+----+----+----------+------+---+------+- L-+------+----+----+-----+----+----+----------+------+---+------+-
-T-------T-----------------------------T----------------T-----¬ ¦Код ¦ Лицензия НБРК ¦Общая сумма ¦Прим.¦ ¦валюты +-----T----T------T-----------+операции, по ¦ ¦ ¦платежа¦N ли-¦Дата¦Сумма ¦Предельный ¦которой валютная¦ ¦ ¦ ¦цен- ¦вы- ¦лицен-¦срок испол-¦выручка непосту-¦ ¦ ¦ ¦зии ¦дачи¦зии ¦нения обя- ¦пила в установ- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зательств ¦ленные сроки ¦ ¦ -+-------+-----+----+------+-----------+----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+----------------+------
Национальный Банк Республики Казахстан
Подпись руководства
Национального Банка Республики Казахстан ____________________
Приложение 8. Информация по импортерам, не обеспечившим своевременное поступление импортируемого товара
ИНФОРМАЦИЯ
по импортерам, не обеспечившим
своевременное поступление импортируемого товара
за ______________ месяц 200 _____ года
--T----------------------------T---------------T------T---T-----T- ¦N¦ Импортер ¦Паспорт сделки ¦Общая ¦Код¦Общая¦ ¦п+------T----T----T-----T-----+----T----------+сумма ¦ва-¦сумма¦ ¦ ¦Орган.¦Наим¦Код ¦Юр. ¦Обслу¦N ПС¦Дата офор-¦прове-¦лют¦отгру¦ ¦ ¦прав. ¦ ¦ОКПО¦адрес¦живаю¦ ¦мления ПС ¦денных¦ ¦женно¦ ¦ ¦форма ¦ ¦ ¦ ¦щий ¦ ¦ ¦плате-¦ ¦го то¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банк ¦ ¦ ¦жей ¦ ¦вара ¦ +-+------+----+----+-----+-----+----+----------+------+---+-----+- +-+------+----+----+-----+-----+----+----------+------+---+-----+- +-+------+----+----+-----+-----+----+----------+------+---+-----+- +-+------+----+----+-----+-----+----+----------+------+---+-----+- L-+------+----+----+-----+-----+----+----------+------+---+-----+- -T-------T-----------------------------T-----------------T-----¬ ¦Код ¦ Лицензия НБРК ¦Общая сумма ¦Прим.¦ ¦валюты +-----T----T------T-----------+операции, по ¦ ¦ ¦ ¦N ли-¦Дата¦Сумма ¦Предельный ¦которой непосту- ¦ ¦ ¦ ¦цен- ¦вы- ¦лицен-¦срок испол-¦пил импортируемый¦ ¦ ¦ ¦зии ¦дачи¦зии ¦нения обя- ¦товар в установ- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зательств ¦ленные сроки ¦ ¦ -+-------+-----+----+------+-----------+-----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+-----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+-----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+-----------------+-----+ -+-------+-----+----+------+-----------+-----------------+------
Национальный Банк Республики Казахстан
Подпись руководства Национального
Банка Республики Казахстан _______________________________
Приложение 9. Информация о результатах экспортно - импортного валютного контроля
ИНФОРМАЦИЯ
о результатах экспортно - импортного
валютного контроля
за ___________ месяц 200 ___ года
в тыс. долл. США ---------------------------------------------------T-----T---T---¬ ¦ Показатели ¦Код ¦Экс¦Имп¦ ¦ ¦строк¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Общая сумма поступлений выручки и использования де¦ ¦ ¦ ¦ ¦нег по полученным в отчетном периоде извещениям ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банков ¦ 1 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Оформлено грузовых таможенных делараций в отчетном¦ ¦ ¦ ¦ ¦периоде на общую сумму ¦ 2 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦1. Общая сумма оформленных грузовых таможенных дек¦ ¦ ¦ ¦ ¦лараций в отчетном периоде по паспортам сделок в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦том числе: ¦ 3 ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Фактически поступило выручки по отгруженному в от-¦ ¦ ¦ ¦ ¦четном периоде товару/получено товара по оплачен- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным в отчетном периоде контрактам ¦ 3.1¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Поступила выручка/оплачено авансом в предыдущих пе¦ ¦ ¦ ¦ ¦риодах за товары, оформленные в отчетном периоде ¦ 3.2¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Поступит выручка/будет оплачено в будущих периодах¦ ¦ ¦ ¦ ¦за товары, оформленные в отчетном периоде ¦ 3.3¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Возвращенные платежи по товару, оформленному в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ 3.4¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Общая сумма возвращенного товара, оформленного в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде ¦ 3.5¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------+-----+---+---+ ¦Общая сумма возвращенного товара, оформленного в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предыдущем периоде ¦ 4 ¦ ¦ ¦ L--------------------------------------------------+-----+---+----
Таможенный комитет
Подпись руководителя и печать _______________________________
Приложение 10. Информация о фактическом движении товаров по экспортным сделкам на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
ИНФОРМАЦИЯ
о фактическом движении товаров
по экспортным сделкам
на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
за ___________ месяц 200 ____ г.
---T------T-----T------------T------T------T------T------T------¬ ¦NN¦Экспо-¦Конт-¦Дата отправ-¦Ст-ть ¦Ст-ть ¦Импор-¦Код ¦Приме-¦ ¦ ¦ртер ¦ракт ¦ки товара ¦отпр. ¦возр. ¦тер ¦валюты¦чание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товара¦товара¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+-----+------------+------+------+------+------+------+ ¦1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+-----+------------+------+------+------+------+------+ ¦2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+-----+------------+------+------+------+------+------+ ¦3.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--+------+-----+------------+------+------+------+------+-------
Наименование таможенного органа
подпись руководителя и печать _____________________________
Приложение 11. Информация о фактическом движении товаров по импортным сделкам на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
ИНФОРМАЦИЯ
о фактическом движении товаров по импортным сделкам
на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
за ___________ месяц 200 ____ г.
---T-----T-----T------------T------T-------T-------T------T------¬ ¦NN¦Импо-¦Конт-¦Дата поступ-¦Ст-ть ¦Ст-ть ¦Экспор-¦Код ¦Приме-¦ ¦ ¦ртер ¦ракт ¦ления товара¦пост. ¦возращ.¦тер ¦валюты¦чание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товара¦товара ¦ ¦ ¦ ¦ +--+-----+-----+------------+------+-------+-------+------+------+ ¦1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+-----+-----+------------+------+-------+-------+------+------+ ¦2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+-----+-----+------------+------+-------+-------+------+------+ ¦3.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--+-----+-----+------------+------+-------+-------+------+-------
Наименование таможенного органа
подпись руководителя и печать ____________________________
Приложение 12. Извещение о поступлении выручки по экспортным сделкам
ИЗВЕЩЕНИЕ
о поступлении выручки по экспортным сделкам
за ___________ месяц 200 ____ г.
---T------T---T------T-----T--T-----------------T-------------T- ¦NN¦Экспо-¦РНН¦Третье¦Конт-¦ПС¦Дата поступления/¦Сумма поступ.¦ ¦ ¦ртер ¦ ¦лицо ¦ракт ¦ ¦возврата экспорт-¦экспор. выр. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной выручки ¦ ¦ +--+------+---+------+-----+--+-----------------+-------------+- ¦1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+---+------+-----+--+-----------------+-------------+- ¦2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+---+------+-----+--+-----------------+-------------+- ¦3.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--+------+---+------+-----+--+-----------------+-------------+- -T------------------T--------T------T----------¬ ¦Сумма возврата ¦Импортер¦Код ¦Примечание¦ ¦авансового платежа¦ ¦валюты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+--------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+--------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+--------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+--------+------+-----------
Наименование банка
подпись руководителя и печать
Приложение 13. Извещение о проведенных платежах по импортным сделкам
ИЗВЕЩЕНИЕ
о проведенных платежах по импортным сделкам
за ___________ месяц 200 ____ г.
---T------T---T------T-----T--T------------T-----------------T- ¦NN¦Импор-¦РНН¦Третье¦Конт-¦ПС¦Дата платежа¦Сумма оплаченного¦ ¦ ¦тер ¦ ¦лицо ¦ракт ¦ ¦ ¦импорта ¦ +--+------+---+------+-----+--+------------+-----------------+- ¦1.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+---+------+-----+--+------------+-----------------+- ¦2.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--+------+---+------+-----+--+------------+-----------------+- ¦3.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L--+------+---+------+-----+--+------------+-----------------+- -T------------------T---------T------T----------¬ ¦Сумма возврата ¦Экспортер¦Код ¦Примечание¦ ¦авансового платежа¦ ¦валюты¦ ¦ -+------------------+---------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+---------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+---------+------+----------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ -+------------------+---------+------+-----------
Наименование банка
подпись руководителя и печать
Приложение 14. Информация о результатах экспортно - импортного валютного контроля
ИНФОРМАЦИЯ
о результатах экспортно - импортного валютного контроля
за ________________ 200 ___ года
Тыс. долл. США
------------------------------T------T-------------T-------------¬ ¦Показатели ¦Код ¦Экспорт ¦Импорт ¦ ¦ ¦строки+-----T-------+-----T-------+ ¦ ¦ ¦Всего¦В том ¦Всего¦В том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦числе ¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежи¦ ¦платежи¦ ¦ ¦ ¦ ¦в тенге¦ ¦в тенге¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Количество оформленных за ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетный период паспортов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок (штук) ¦01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Общая сумма по оформленным в ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетном периоде паспортам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок ¦02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Всего подлежало к получению/ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оплате платежей на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦03 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Всего подлежало к получению/ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оплате платежей по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦документарным формам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦расчетов на конец отчетного ¦04 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Фактически оплачено/получено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежей за отчетный период ¦05 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦1) авансовые платежи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(предоплата) из них: ¦06 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦- авансовые платежи, по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которым поставка товаров не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦была осуществлена до конца ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦07 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦2) платежи после отгрузки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товаров, из них: ¦08 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦- платежи против поставок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товаров в предыдущие отчетные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периоды ¦09 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦- платежи против поставок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦товаров в текущем отчетном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦периоде ¦10 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦3) возврат ранее переведенных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦денег ¦11 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦4) иные постуления ¦12 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Фактически оплачено/получено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежей по документарным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формам расчетов за отчетный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период ¦13 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------+------+-----+-------+-----+-------+ ¦Всего просроченных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на конец отчетного периода ¦14 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-----------------------------+------+-----+-------+-----+--------
Наименование банка
Подпись руководителя и печать
Приложение 15. Лицевая карточка банковского контроля по экспорту
ЛИЦЕВАЯ КАРТОЧКА
банковского контроля по экспорту N 00000000/0000/ ______
по состоянию на ___________ 20 __ года
Часть 1. Идентификационные сведения
--------------------------------------------------------------¬ ¦1.1. Сведения об экспортере ¦ +---------------T------------T----T-----------T--------T------+ ¦Организационно-¦Наименование¦Код ¦Юридический¦N ¦Код ¦ ¦правовая форма ¦ ¦ОКПО¦адрес ¦банков. ¦тамож.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦органа¦ +---------------+------------+----+-----------+--------+------+ +---------------+------------+----+-----------+--------+------+ +---------------+------------+----+-----------+--------+------+ +---------------+------------+----+-----------+--------+------+ L---------------+------------+----+-----------+--------+------- ----------------------------------------------------------------T- ¦1.2. Сведения о Контракте ¦ +----------------T----------------------------------------------+- ¦Паспорт сделки ¦Контракт ¦ +----------T-----+-------T-----T---------T-----T--------T-------+- ¦N паспорта¦Дата ¦N Конт-¦Дата ¦Код ¦Сумма¦Валютная¦Послед-¦ ¦сделки ¦оформ¦ракта ¦закл.¦валюты по¦конт-¦оговорка¦няя ¦ ¦(ПС) ¦ПС ¦ ¦Контр¦контракту¦ракта¦ ¦дата ¦ +----------+-----+-------+-----+---------+-----+--------+-------+- +----------+-----+-------+-----+---------+-----+--------+-------+- +----------+-----+-------+-----+---------+-----+--------+-------+- +----------+-----+-------+-----+---------+-----+--------+-------+- L----------+-----+-------+-----+---------+-----+--------+-------+- -T-----------------------------T------------------------------¬ ¦Инопартнер ¦Третье лицо ¦ -+--------T-----------T--------+--------T-----------T---------+ ¦Наимено-¦Страна про-¦Наимен. ¦Наимено-¦Страна про-¦Наим. ¦ ¦вание ¦исхождения ¦банка ¦вание ¦исхождения ¦банка ¦ ¦ ¦ ¦инопарт.¦ ¦ ¦трет. лиц¦ -+--------+-----------+--------+--------+-----------+---------+ -+--------+-----------+--------+--------+-----------+---------+ -+--------+-----------+--------+--------+-----------+---------+ -+--------+-----------+--------+--------+-----------+---------+ -+--------+-----------+--------+--------+-----------+----------
Часть 2. Дополнительные идентификационные сведения
по лицевой карточке N 00000000/0000/ _____
-------------------------------------------------------------T- ¦2.1. Доп. сведения о Контракте ¦ ¦ ¦ +----------T---------------T----------T--------------T-------+- ¦N ¦Дата оформления¦Сумма ¦Последняя дата¦Прочие ¦ ¦допол. ¦дополнительного¦Контракта,¦контракта, ¦ ¦ ¦листа к ПС¦листа к ПС ¦измененная¦измененная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доплистом ¦доплистом к ПС¦ ¦ ¦ ¦ ¦к ПС ¦ ¦ ¦ +----------+---------------+----------+--------------+-------+- +----------+---------------+----------+--------------+-------+- +----------+---------------+----------+--------------+-------+- +----------+---------------+----------+--------------+-------+- L----------+---------------+----------+--------------+-------+- -T------------------------------------------------------------¬ ¦2.2. Разрешения на осуществление операций, связанных с ¦ ¦движением капитала ¦ -+----------------------------------------T------T------------+ ¦Лицензия НБРК ¦N рег.¦Сумма рег/ ¦ -+--------T------T--------T---------------+свид. ¦свидетельва ¦ ¦N ¦Дата ¦Сумма ¦Предельный срок¦НБРК ¦ ¦ ¦лицензии¦выдачи¦лицензии¦исполнения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств ¦ ¦ ¦ -+--------+------+--------+---------------+------+------------+ -+--------+------+--------+---------------+------+------------+ -+--------+------+--------+---------------+------+------------+ -+--------+------+--------+---------------+------+------------+ -+--------+------+--------+---------------+------+-------------
Часть 3. Сведения о проведенных операциях
по лицевой карточке N 00000000/0000/ ____
-----------------------------------------------------------------¬ ¦3.1. Сведения об операциях по Контракту ¦ +------------------------T-------------------------T---------T---+ ¦Поставка товара ¦Платежи ¦Сумма не ¦При¦ +-------T----T-----T-----+----T----T-------T-------+поступив-¦ме-¦ ¦Дата ¦Код ¦Ст-ть¦Ст-ть¦Дата¦Код ¦Сумма ¦Сумма ¦шего в ¦ча-¦ ¦поступ-¦ва- ¦пост.¦возвр¦пла-¦ва- ¦посту- ¦возвра-¦установ- ¦ние¦ ¦ления/ ¦люты¦товар¦товар¦тежа¦люты¦пившей ¦щенного¦ленные ¦ ¦ ¦воз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пла-¦экспор-¦авансо-¦сроки ¦ ¦ ¦врата ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тежа¦тной ¦вого ¦экспорт- ¦ ¦ ¦товара ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выручки¦платежа¦ной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выручки ¦ ¦ +-------+----+-----+-----+----+----+-------+-------+---------+---+ +-------+----+-----+-----+----+----+-------+-------+---------+---+ +-------+----+-----+-----+----+----+-------+-------+---------+---+ +-------+----+-----+-----+----+----+-------+-------+---------+---+ L-------+----+-----+-----+----+----+-------+-------+---------+----
Часть 4. Дата закрытия паспорта сделки по
лицевой карточке N 00000000/0000/ _____ ____ / _____ / _____ г.
Приложение 16. Лицевая карточка банковского контроля по импорту
ЛИЦЕВАЯ КАРТОЧКА
банковского контроля по импорту N 00000000/0000/ _____
по состоянию на __________ 20 ___ года
Часть 1. Идентификационные сведения
------------------------------------------------------------¬ ¦1.1. Сведения об импортере ¦ +----------T-------T----T-----------T-----------T-----------+ ¦Организ. ¦Наимен.¦Код ¦Юридический¦N ¦Код ¦ ¦прав.форма¦ ¦ОКПО¦адрес ¦банковского¦таможенного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счета ¦органа ¦ +----------+-------+----+-----------+-----------+-----------+ +----------+-------+----+-----------+-----------+-----------+ +----------+-------+----+-----------+-----------+-----------+ +----------+-------+----+-----------+-----------+-----------+ L----------+-------+----+-----------+-----------+------------ ----------------------------------------------------------------T- ¦1.2. Сведения о Контракте ¦ +-----------------T---------------------------------------------+- ¦Паспорт сделки ¦Контракт ¦ +----------T------+-------T-----T---------T-----T-------T-------+- ¦N паспорта¦Дата ¦N Конт-¦Дата ¦Код ¦Сумма¦Валют. ¦Послед-¦ ¦сделки(ПС)¦оформ.¦ракта ¦закл.¦валюты по¦конт-¦оговор.¦няя ¦ ¦ ¦ПС ¦ ¦Контр¦контракту¦ракта¦ ¦дата ¦ +----------+------+-------+-----+---------+-----+-------+-------+- +----------+------+-------+-----+---------+-----+-------+-------+- +----------+------+-------+-----+---------+-----+-------+-------+- +----------+------+-------+-----+---------+-----+-------+-------+- L----------+------+-------+-----+---------+-----+-------+-------+- -T----------------------------T----------------------------------¬ ¦Инопартнер ¦Третье лицо ¦ -+--------T-----------T-------+--------T-----------T-------------+ ¦Наимено-¦Страна про-¦Наимен.¦Наимено-¦Страна про-¦Наименование ¦ ¦вание ¦исхождения ¦банка ¦вание ¦исхождения ¦банка ¦ ¦ ¦ ¦инопарт¦ ¦ ¦третьего лица¦ -+--------+-----------+-------+--------+-----------+-------------+ -+--------+-----------+-------+--------+-----------+-------------+ -+--------+-----------+-------+--------+-----------+-------------+ -+--------+-----------+-------+--------+-----------+-------------+ -+--------+-----------+-------+--------+-----------+--------------
Часть 2. Дополнительные идентификационные сведения
по лицевой карточке N 00000000/0000/ _____
---------------------------------------------------------------T-
¦2.1. Доп. сведения о Контракте ¦
¦ ¦
+---------------T---------------T----------T--------------T----+-
¦N ¦Дата оформления¦Сумма ¦Последняя дата¦Проч¦
¦дополнительного¦дополнительного¦Контракта,¦контракта, ¦ ¦
¦листа к ПС ¦листа к ПС ¦измененная¦измененная ¦ ¦
¦ ¦ ¦доплистом ¦доплистом к ПС¦ ¦
¦ ¦ ¦к ПС ¦ ¦ ¦
+---------------+---------------+----------+--------------+----+-
+---------------+---------------+----------+--------------+----+-
+---------------+---------------+----------+--------------+----+-
+---------------+---------------+----------+--------------+----+-
L---------------+---------------+----------+--------------+----+-
-T--------------------------------------------------------------¬
¦2.2. Разрешения на осуществление операций, связанных с ¦
¦движением капитала ¦
-+----------------------------------------T-----------T---------+
¦Лицензия НБРК ¦N регистра-¦Сумма рег¦
-+--------T------T--------T---------------+ционного ¦свидет. ¦
¦N ¦Дата ¦Сумма ¦Предельный срок¦свидетельва¦ ¦
¦лицензии¦выдачи¦лицензии¦исполнения ¦НБРК ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦обязательств ¦ ¦ ¦
-+--------+------+--------+---------------+-----------+---------+
-+--------+------+--------+---------------+-----------+---------+
-+--------+------+--------+---------------+-----------+---------+
-+--------+------+--------+---------------+-----------+---------+
-+--------+------+--------+---------------+-----------+----------
Часть 3. Сведения о проведенных операциях
по лицевой карточке N 00000000/0000/ ____
-----------------------------------------------------------------¬
¦3.1. Сведения об операциях по Контракту ¦
+-------------------------T--------------------------T-------T---+
¦Платежи ¦Поставка товара ¦Сумма, ¦При¦
+----T----T-------T-------+-------T----T-----T-------+не пост¦ме-¦
¦Дата¦Код ¦Сумма ¦Сумма ¦Дата ¦Код ¦Ст-ть¦Ст-ть ¦шего в ¦ча-¦
¦пла-¦ва- ¦произ- ¦возвра-¦поступ-¦ва- ¦пост.¦возвра-¦установ¦ние¦
¦тежа¦люты¦веден- ¦щенного¦ления/ ¦люты¦товар¦щенного¦ленные ¦ ¦
¦ ¦пла-¦ного ¦авансо-¦воз- ¦ ¦ ¦товара ¦сроки ¦ ¦
¦ ¦тежа¦платежа¦вого ¦врата ¦ ¦ ¦ ¦товара ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦платежа¦товара ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----+----+-------+-------+-------+----+-----+-------+-------+---+
+----+----+-------+-------+-------+----+-----+-------+-------+---+
+----+----+-------+-------+-------+----+-----+-------+-------+---+
+----+----+-------+-------+-------+----+-----+-------+-------+---+
L----+----+-------+-------+-------+----+-----+-------+-------+----
Часть 4. Дата закрытия паспорта сделки по импорту
по лицевой карточке N 00000000/0000/ _____
____ / _____ / _____ г.
Приложение 17. Информация о поступлении выручки по экспортным сделкам на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
ИНФОРМАЦИЯ
о поступлении выручки
по экспортным сделкам на сумму в эквиваленте
до пяти тысяч долларов США
за _______________ 200 ___ г.
--T----------------T----T----T-------T-----T------------T----T---¬ ¦N¦Экспортер ¦Конт¦Дата¦Сумма ¦Сумма¦Импортер ¦Код ¦При¦ ¦ +---------T------+ракт¦пла-¦поступ-¦возв-+-----T------+ва- ¦ме-¦ ¦ ¦Организа-¦Наиме-¦ ¦тежа¦ления ¦рата ¦Орг. ¦Наиме-¦люты¦ча-¦ ¦ ¦ционно- ¦новани¦ ¦ ¦экспор-¦аван-¦прав.¦нова- ¦ ¦ние¦ ¦ ¦правовая ¦ ¦ ¦ ¦тной ¦сово-¦форма¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форма ¦ ¦ ¦ ¦выручки¦го ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тежа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+---------+------+----+----+-------+-----+-----+------+----+---+ ¦1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+---------+------+----+----+-------+-----+-----+------+----+---+ ¦2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-+---------+------+----+----+-------+-----+-----+------+----+----
Наименование банка
подпись руководителя и печать
Приложение 18. Информация о проведенных платежах по импортным сделкам на сумму в эквиваленте до пяти тысяч долларов США
ИНФОРМАЦИЯ
о проведенных платежах
по импортным сделкам на сумму в эквиваленте
до пяти тысяч долларов США
за ______________ 200 ___ г.
--T-----------------T----T----T-----T-----T--------------T---T---¬ ¦N¦Импортер ¦Конт¦Дата¦Сумма¦Сумма¦Экспортер ¦Код¦При¦ ¦ +---------T-------+ракт¦пла-¦опла-¦возв-+--------T-----+ва-¦ме-¦ ¦ ¦Организа-¦Наиме- ¦ ¦тежа¦чен. ¦рата ¦Органи- ¦Наиме¦лют¦ча-¦ ¦ ¦ционно- ¦нование¦ ¦ ¦импор¦аван-¦зационно¦нова-¦ ¦ние¦ ¦ ¦правовая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сово-¦правовая¦ние ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форма ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го ¦форма ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тежа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+---------+-------+----+----+-----+-----+--------+-----+---+---+ ¦1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-+---------+-------+----+----+-----+-----+--------+-----+---+---+ ¦2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ L-+---------+-------+----+----+-----+-----+--------+-----+---+----
Наименование банка
подпись руководителя и печать
Приложение 19. Временный порядок обмена информацией по экспортно - импортным операциям между органами и агентами валютного контроля
ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК
обмена информацией по экспортно - импортным операциям
между органами и агентами валютного контроля
1. Валютный контроль в Республике Казахстан осуществляется органами и агентами валютного контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан в пределах их компетенции.
2. Национальный Банк Республики Казахстан:
1) доводит ежемесячно в согласованном порядке до сведения Министерства государственных доходов Республики Казахстан списки всех банков и их филиалов с указанием их полных почтовых адресов, а также любые изменения к указанным сведениям;
2) вправе устанавливать технические требования к программному обеспечению банков по валютному контролю.
3. Министерство государственных доходов Республики Казахстан:
1) осуществляет производство по делам о нарушениях норм валютного законодательства, допущенных экспортерами/импортерами;
2) направляет ежемесячно в согласованном порядке в Национальный Банк Республики Казахстан сводную информацию о результатах экспортно - импортного валютного контроля (Приложение N 9).
4. Таможенный орган, получив извещение уполномоченного банка, заносит информацию о поступившей экспортной выручке, произведенных платежах по импорту или их возврате в электронную базу данных и проверяет в соответствии с требованиями валютного законодательства Республики Казахстан своевременность и полноту поступления экспортной выручки и поступления товара в соответствии с произведенными платежами по импорту согласно условиям контракта.
5. Таможенный орган ежемесячно, не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным обязан представлять в уполномоченные банки информацию о фактическом движении товаров через таможенную границу Республики Казахстан (Приложения N 5 и N 6).
6. Таможенные органы ежемесячно к 15 числу месяца, следующего за отчетным, представляют информацию по контрактам на сумму, не превышающую эквивалент пять тысяч долларов США, в Таможенный комитет Министерства государственных доходов Республики Казахстан (Приложения N 10 и N 11).
7. Уполномоченные банки в пределах своей компетенции осуществляют контроль за проводимыми экспортерами и импортерами в Республике Казахстан валютными операциями, за соответствием этих операций законодательству Республики Казахстан, условиям лицензий и регистрационных свидетельств Национального Банка Республики Казахстан.
Уполномоченный банк:
1) представляет ежемесячно, не позднее 5-го числа месяца, следующего за отчетным, в таможенный орган информацию о всех поступивших/переведенных суммах денег по паспортам сделок экспортеров/импортеров (форма извещения - Приложения N 12 и N 13);
2) представляет ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, в Национальный Банк Республики Казахстан информацию о результатах экспортно - импортного валютного контроля (Приложение N 14);
3) представляет ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным, информацию по контрактам на сумму, не превышающую эквивалент пять тысяч долларов США в Национальный Банк Республики Казахстан (Приложения N 17 и N 18).
8. В случае необходимости, но не чаще одного раза в квартал, таможенным органом совместно с уполномоченным банком могут проводиться дополнительные сверки по действующим паспортам сделок экспортеров/импортеров в целях определения идентичности документов, представляемых экспортерами/импортерами в соответствии с настоящей Инструкцией в уполномоченный банк и таможенный орган, а также для установления своевременности и достоверности представления уполномоченным банком информации в таможенный орган об осуществленных платежах и поступивших суммах денег по оформленным паспортам сделок.
На основании предписания о проведении сверки, подписанного должностным лицом - руководителем таможенного органа, сотрудники таможенного органа запрашивают в уполномоченном банке необходимые данные по конкретным паспортам сделок по экспорту/импорту. Уполномоченный банк обязан представить таможенному органу полный перечень документов валютного контроля, предусмотренный настоящей Инструкцией.
При проведении сверки уполномоченный банк имеет право запросить, а таможенный орган обязан предоставить информацию о фактическом движении товаров по оформленным паспортам сделок.
Результаты сверки оформляются в виде акта сверки по паспорту сделки по экспорту/импорту за подписью руководителей уполномоченного банка и таможенного органа.
9. Органы и агенты валютного контроля обязаны обеспечить надлежащее исполнение функций, а также полноту, достоверность и своевременность представления информации, определенных настоящей Инструкцией.
⚠️ Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие. Источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных правовых актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. Владелец данного сайта не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.