Счет депо включает следующее:

- анкета депонента;

- данные по учету движения прав на ценные бумаги, принадлежащие депонентам и их клиентам, обременение ценных бумаг депонента обязательствами;

- архив счета депо;

- служебная и справочная информация.

Анкета Депонента должна содержать идентификацию владельца счета депо, его адрес, номера телефонов и других средств связи, банковские реквизиты, а также данные о доверенных лицах и их полномочиях.

Анкета Депонента заполняется депонентом при открытии счета в депо в Депозитарии и может корректироваться на основании письменных приказов депонента. Ответственность за правильность сведений в анкете возлагается на депонента.

Типовая форма анкеты депонента и подробный перечень данных, подлежащих указанию в анкете, устанавливаются сводом правил.

Фиксация прав на ценные бумаги в Депозитарии осуществляется путем открытия и ведения счета депо для каждого депонента. Счет депо является внебалансовым счетом, и ценные бумаги депонентов, находящиеся на обслуживании в Депозитарии, не отражаются в основном бухгалтерском балансе Депозитария.

Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется поштучно с разбивкой по видам ценных бумаг, имеющим одинаковый идентификационный номер ценных бумаг NSIN.

Фиксация прав на ценные бумаги депонентов и их клиентов ведется обособленно на раздельных субсчетах.

Учет обременения ценных бумаг депонента обязательствами осуществляется Депозитарием в соответствии со сводом правил или приказом депонента. Условия и порядок совершения сделок с ценными бумагами, обремененными какими-либо обязательствами, определяются законодательством Республики Казахстан.

Архивом счета депо являются документы, в которых в хронологическом порядке отражены сведения о всех операциях, проведенных Депозитарием, а также все приказы депонентов и отчеты Депозитария.

Порядок формирования и ведения архива счета депо устанавливаются НБ РК.

Примечание