Основными задачами профессиональной организации являются защита прав и интересов членов профессиональной организации, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.

Профессиональная организация создается в виде некоммерческой организации.

Наименование профессиональной организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова "ассоциация", "союз" или "объединение".

1. Профессиональная организация в соответствии со своими уставом и внутренними документами вправе осуществлять следующие функции:

1) представлять уполномоченному органу предложения по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, определяющих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2) представлять интересы членов профессиональной организации в государственных, общественных, иностранных и международных организациях;

3) рассматривать споры, возникающие на рынке ценных бумаг между членами профессиональной организации, и споры между членами и их клиентами;

4) разрабатывать учебные программы и проводить обучение лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;

5) устанавливать единые правила и стандарты профессиональной деятельности членов профессиональной организации, а также обеспечивать их соблюдение членами профессиональной организации;

6) составлять и публиковать рейтинги членов профессиональной организации;

7) проводить проверки деятельности членов профессиональной организации;

8) направлять уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена профессиональной организации;

9) осуществлять контроль за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применять меры воздействия, установленные ее внутренними документами, к членам профессиональной организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов профессиональной организации.

2. Профессиональная организация вправе требовать от своих членов предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением информации, составляющей коммерческую или иную охраняемую законом тайну.

3. Профессиональная организация обязана доводить до своих членов информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам деятельности ее членов.

1. Внутренние документы профессиональной организации должны устанавливать:

1) правила и стандарты деятельности членов профессиональной организации;

2) правила проведения профессиональной организацией контрольных мероприятий в отношении деятельности своих членов;

3) правила разрешения споров между членами профессиональной организации;

4) правила принятия в члены профессиональной организации, приостановления членства и исключения из членов профессиональной организации;

5) правила профессиональной этики членов профессиональной организации;

6) исключен в соответствии с РК от 08.07.05 г. N 72-III

7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов и представительств профессиональной организации.

2. Внутренние документы, указанные в пункте 1 настоящей статьи, утверждаются общим собранием членов профессиональной организации.

Внутренние документы профессиональной организации становятся обязательными для членов профессиональной организации с даты, установленной общим собранием ее членов.

Примечание

Примечание

1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность профессиональной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.

2. Профессиональная организация обязана доводить до сведения уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом законодательства Республики Казахстан, внутренних документов профессиональной организации, а также о мерах воздействия, примененных в отношении членов профессиональной организации.

Требования части первой настоящего пункта распространяются на профессиональные организации, внутренними документами и уставом которых предусмотрено осуществление функций, указанных в подпунктах 3), 5), 6), 7), 8) и 9) пункта 1 статьи 93 настоящего Закона.

3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов профессиональных организаций и их клиентов, привлекает специалистов профессиональной организации либо запрашивает ее экспертное заключение.

1. Порядок приема в члены профессиональной организации устанавливается внутренними документами профессиональной организации.

2. Заявление о приеме в члены профессиональной организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в профессиональную организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами профессиональной организации. Решение о приеме в члены профессиональной организации принимается советом членов профессиональной организации.

3. Решение об отказе в приеме в члены профессиональной организации может быть обжаловано в суд.

1. Исключение члена из профессиональной организации осуществляется согласно внутренним документам профессиональной организации в следующих случаях:

1) по заявлению члена профессиональной организации;

2) лишения члена профессиональной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;

3) нарушения членом профессиональной организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов профессиональной организации.

2. Исключение из членов профессиональной организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов профессиональной организации об исключении.

1. Профессиональная организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований профессиональная организация применяет в отношении члена профессиональной организации меры воздействия.

Требования части первой настоящего пункта распространяются на профессиональные организации, внутренними документами и уставом которых предусмотрено осуществление функций, указанных в подпунктах 3), 7), 8) и 9) пункта 1 статьи 93 настоящего Закона.

2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена профессиональной организации в уполномоченный орган.

1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать общества взаимного страхования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.

2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.