Глава 6. КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ СВИДЕТЕЛЬСТВА. ПЕРЕАТТЕСТАЦИЯ. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ОТЗЫВ КВАЛИФИКАЦИОННОГО СВИДЕТЕЛЬСТВА
35. Претенденту, признанному аттестованным, выдается Квалификационное свидетельство по форме Приложения 5 к настоящим Правилам на казахском и русском языке.
36. В течение семи дней со дня проведения аттестации Учебному центру, по чьему ходатайству проводилась аттестация, выдается копия протокола заседания Аттестационной комиссии, на котором рассматривался вопрос об аттестации Претендентов.
37. Секретарь Аттестационной комиссии ведет журнал выданных Квалификационных свидетельств и осуществляет учет действующих Квалификационных свидетельств, а также Квалификационных свидетельств с продленным или приостановленным сроком действия и отозванных Квалификационных свидетельств.
38. Квалификационные свидетельства выдаются в Учебном центре или в Национальной комиссии. В случае выдачи Квалификационных свидетельств в Учебном центре его должным образом уполномоченный представитель обязан расписаться в журнале выданных Квалификационных свидетельств в подтверждение их получения.
39. По истечении срока действия Квалификационного свидетельства его обладатель вправе пройти аттестацию в соответствии с настоящими Правилами без подготовки в Учебном центре при условии годового стажа работы в соответствии с данным Квалификационным свидетельством в течение срока его действия.
40. В течение срока действия Квалификационного свидетельства Директорат Национальной комиссии вправе по представлению Аттестационной комиссии обязать его обладателя пройти досрочную переаттестацию (в случае выявления фактов нарушения им норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг).
Переаттестация проводится в соответствии с пунктами 24 - 33 настоящих Правил.
41. В случае если в результате переаттестации обладатель ранее выданного Квалификационного свидетельства был признан аттестованным, срок действия его Квалификационного свидетельства продлевается на три года со дня проведения переаттестации с внесением в Квалификационное свидетельство специальной отметки, а в журнал выданных Квалификационных свидетельств вносится соответствующая запись.
42. В случае если в результате переаттестации обладатель ранее выданного Квалификационного свидетельства был признан неаттестованным, такое Квалификационное свидетельство отзывается.
43. Действие Квалификационного свидетельства может быть приостановлено на срок от одного до трех месяцев (с возможным продлением) решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии по следующим основаниям:
1) указание обладателем данного Квалификационного свидетельства недостоверных сведений в документах, представленных им в Учебный центр или в Национальную комиссию в целях аттестации;
2) наличие существенных претензий к обладателю данного Квалификационного свидетельства со стороны субъектов рынка ценных бумаг;
3) выявление фактов нарушения обладателем данного Квалификационного свидетельства норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
44. Возобновление действия Квалификационного свидетельства осуществляется решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии.
45. Квалификационное свидетельство может быть отозвано решением Директората Национальной комиссии по представлению Аттестационной комиссии по следующим основаниям:
1) признание обладателя данного Квалификационного свидетельства неаттестованным в результате переаттестации;
2) неустранение оснований для приостановления действия данного Квалификационного свидетельства в срок, установленный решением Директората Национальной комиссии о таком приостановлении;
3) повторное возникновение оснований для приостановления действия данного Квалификационного свидетельства;
4) принятие Аттестационной комиссией (в случае выявления фактов нарушения обладателем данного Квалификационного свидетельства норм законодательства Республики Казахстан, регулирующего осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, а также утвержденных в соответствии с законодательством Республики Казахстан Правил организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг) решения о недостаточной квалификации обладателя данного Квалификационного свидетельства для выполнения работ, к которым он был допущен в соответствии с данным Квалификационным свидетельством;
5) увольнение обладателя данного Квалификационного свидетельства по причине его несоответствия занимаемой должности или выполняемой работе вследствие недостаточной квалификации либо систематического неисполнения им трудовых обязанностей;
6) осуждение обладателя данного Квалификационного свидетельства за совершение преступления в сфере экономической деятельности.
46. В случае приостановления действия или отзыва Квалификационного свидетельства:
1) Национальная комиссия уведомляет об этом организацию, работником которой является лицо, Квалификационное свидетельство которого было отозвано;
2) Национальная комиссия извещает об этом всеми доступными способами субъектов рынка ценных бумаг;
3) организация, работником которой является лицо, Квалификационное свидетельство которого было отозвано, обязана незамедлительно (по получении уведомления Национальной комиссии в соответствии с подпунктом 1) настоящего пункта) отстранить такое лицо от выполнения работ, к которым оно было допущено в соответствии сданным Квалификационным свидетельством.
47. Решение Директората Национальной комиссии о приостановлении действия или отзыве Квалификационного свидетельства может быть обжаловано в судебном порядк
. N##11=1=Перечень специальностей высшего образования, обладатели которых допускаются к аттестации для работы на рынке ценных бумаг без наличия стажа работы=1Приложение 1. Перечень специальностей высшего образования, обладатели которых допускаются к аттестации для работы на рынке ценных бумаг без наличия стажа работы
ПЕРЕЧЕНЬ
специальностей высшего образования,
обладатели которых допускаются к аттестации
для работы на рынке ценных бумаг
без наличия стажа работы <*>
--------------------------T------T---------------------------------¬
¦Наименования групп ¦Шифры ¦ Наименования специальностей ¦
¦специальностей и их шифры¦ ¦ ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Естественно - научные ¦ ¦ ¦
¦специальности (0100) ¦ 0101 ¦ Математика ¦
¦ ¦ 0102 ¦ Прикладная математика ¦
¦ ¦ 0103 ¦ Механика ¦
¦ ¦ 0104 ¦ Физика ¦
¦ ¦ 0105 ¦ Информатика ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Гуманитарные ¦ ¦ ¦
¦специальности (0200) ¦ 0205 ¦ Международные отношения ¦
¦ ¦ 0216 ¦ Правоведение ¦
¦ ¦ 0217 ¦ Международное право ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Специальности ¦ ¦ ¦
¦образования (0300) ¦ 0301 ¦ Математика; математика и физика ¦
¦ ¦ 0302 ¦ Физика ¦
¦ ¦ 0322 ¦ Основы права и экономики ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Экономические ¦ ¦ ¦
¦специальности (0700) ¦ 0701 ¦ Политэкономия ¦
¦ ¦ 0702 ¦ Экономика (в социальной сфере ¦
¦ ¦ ¦ и отраслях) ¦
¦ ¦ 0703 ¦ Статистика ¦
¦ ¦ 0704 ¦ Государственное и муниципальное ¦
¦ ¦ ¦ управление ¦
¦ ¦ 0706 ¦ Финансы и кредит ¦
¦ ¦ 0707 ¦ Бухгалтерский учет и аудит ¦
¦ ¦ 0708 ¦ Экономика и социология труда ¦
¦ ¦ 0709 ¦ Экономика природопользования ¦
¦ ¦ 0710 ¦ Товароведение и экспертиза ¦
¦ ¦ ¦ качества потребительских товаров¦
¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ 0712 ¦ Экономическая кибернетика ¦
¦ ¦ 0713 ¦ Экономика и менеджмент ¦
¦ ¦ ¦ на предприятии (по отраслям) ¦
¦ ¦ 0714 ¦ Международные экономические ¦
¦ ¦ ¦ отношения ¦
¦ ¦ 0716 ¦ Информационные системы в ¦
¦ ¦ ¦ экономике ¦
¦ ¦ 0717 ¦ Оценка ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Менеджмент (0900) ¦ 0901 ¦ Государственное управление ¦
¦ ¦ 0902 ¦ Менеджмент (в социальной сфере ¦
¦ ¦ ¦ и отраслях) ¦
¦ ¦ 0905 ¦ Маркетинг и коммерция ¦
¦ ¦ 0911 ¦ Документоведение и ¦
¦ ¦ ¦ документационное обеспечение ¦
¦ ¦ ¦ управления ¦
¦ ¦ 0915 ¦ Управление трудовыми ресурсами ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Техническая физика ¦ ¦ ¦
¦(1100) ¦ 1107 ¦ Радиофизика и электроника ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Информационные системы ¦ ¦ ¦
¦(1500) ¦ 1501 ¦ Информационные системы (по ¦
¦ ¦ ¦ областям применения) ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Автоматика и управление ¦ ¦ ¦
¦(3600) ¦ 3601 ¦ Автоматика и управление ¦
¦ ¦ ¦ в технических системах ¦
¦ ¦ 3602 ¦ Автоматика,телемеханика и связь ¦
¦ ¦ ¦ (по отраслям) ¦
¦ ¦ 3603 ¦ Автоматизация технологических ¦
¦ ¦ ¦ процессов и производств ¦
¦ ¦ ¦ (по отраслям) ¦
¦ ¦ 3604 ¦ Автоматическое управление ¦
¦ ¦ ¦ электроэнергетическими системами¦
¦ ¦ 3605 ¦ Робототехнические системы ¦
¦ ¦ ¦ и комплексы ¦
¦ ¦ 3606 ¦ Микроэлектроника и ¦
¦ ¦ ¦ полупроводниковые приборы ¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Вычислительная техника ¦ 3701 ¦ Вычислительные машины, ¦
¦ ¦ ¦ системы и сети ¦
¦и программное обеспечение¦ ¦ ¦
¦(3700) ¦ 3702 ¦ Автоматизированные системы ¦
¦ ¦ ¦ обработки информации и ¦
¦ ¦ ¦ управления ¦
¦ ¦ 3703 ¦ Системы автоматизированного ¦
¦ ¦ ¦ проектирования ¦
¦ ¦ 3704 ¦ Программное обеспечение ¦
¦ ¦ ¦ вычислительной техники и ¦
¦ ¦ ¦ автоматизированных систем ¦
¦ ¦ 3705 ¦ Конструирование и технология ¦
¦ ¦ ¦ электронных вычислительных ¦
¦ ¦ ¦ систем ¦
¦ ¦ 3706 ¦ Защита и безопасность информации¦
+-------------------------+------+---------------------------------+
¦Радиоэлектроника ¦ ¦ ¦
¦и телекоммуникации (3800)¦ 3801 ¦ Автоматическая электросвязь ¦
¦ ¦ 3802 ¦ Многоканальные ¦
¦ ¦ ¦ телекоммуникационные системы ¦
¦ ¦ 3803 ¦ Радиотехника ¦
¦ ¦ 3804 ¦ Радиосвязь, радиовещание ¦
¦ ¦ ¦ и телевидение ¦
¦ ¦ 3805 ¦ Эксплуатация средств радиосвязи ¦
¦ ¦ ¦ и сигнализации ¦
¦ ¦ 3806 ¦ Конструирование и технология ¦
¦ ¦ ¦ радиоэлектронных устройств ¦
¦ ¦ 3807 ¦ Техническая эксплуатация ¦
¦ ¦ ¦ транспортного радиооборудования ¦
¦ ¦ 3808 ¦ Радиосвязь и радионавигация ¦
L-------------------------+------+----------------------------------
--------------------------------
<*> Наименования специальностей и их групп, а также шифры
специальностей приведены в соответствии с Классификатором
(перечнем) специальностей высшего образования Республики
Казахстан.
Приложение 2. Форма заявления для зачисления на проводимый Учебным центром курс подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг
ФОРМА
заявления для зачисления на проводимый
Учебным центром курс подготовки специалистов
для работы на рынке ценных бумаг
(Полное наименование
Учебного центра в дательном падеже)
Фотография заявителя
ЗАЯВЛЕНИЕ
Прошу зачислить меня на курс подготовки специалистов для
работы на рынке ценных бумаг с последующей аттестацией по
(обозначение категории аттестации цифрой или прописью) категории.
О себе сообщаю следующее:
1. (Имя (фамилия, собственное имя и, при наличии, отчество)
заявителя).
2. (Год рождения заявителя).
3. (Пол заявителя).
4. (Образование (высшее, среднее специальное) заявителя).
5. (Наименование учебного заведения, где обучался заявитель).
6. (Год окончания заявителем учебного заведения).
7. (Наименование специальности, полученной заявителем в
учебном заведении (в соответствии с дипломом или иным документом,
подтверждающим образование заявителя)).
8. (Общий стаж работы заявителя и стаж его работы,
исчисленный в соответствии с пунктами 12 - 14 Аттестационных
правил, утвержденных постановлением Национальной комиссии
Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 февраля N 26).
9. (Наименование организации - работодателя заявителя на
момент подачи данного заявления).
10. (Наименование должности, занимаемой заявителем на момент
подачи данного заявления).
11. (Номер рабочего телефона заявителя).
12. (Наименование документа, удостоверяющего личность
заявителя (паспорта, удостоверения личности), и реквизиты такого
документа (номер, дата и наименование органа выдачи)).
13. (Местожительства заявителя).
14. (Личное средство связи заявителя (номер домашнего или
мобильного телефона, пейджера (с указанием номера оператора
пейджинговой связи) или иного личного средства связи)).
К настоящему заявлению прилагаются (перечень документов,
подлежащих представлению заявителем в соответствии с подпунктами
2) - 5) пункта 16 Аттестационных правил, утвержденных
постановлением Национальной комиссии Республики Казахстан по
ценным бумагам от 23 февраля 1999 года N 26).
(Подпись)
(Дата)
Приложение 3. ФОРМА уведомления о проведении курса подготовки специалистов для работы на рынке ценных бумаг
ФОРМА
уведомления о проведении курса подготовки
специалистов для работы на рынке ценных бумаг
(на бланке Учебного центра)
Национальная комиссия
Республики Казахстан по ценным бумагам
УВЕДОМЛЕНИЕ
Настоящим уведомляем Вас о проведении курса подготовки
специалистов для работы на рынке ценных бумаг с последующей
аттестацией по (обозначение категории аттестации цифрой или
прописью) категории.
Срок проведения курса: с (дата начала проведения курса в
формате "XX месяца ХХХХ года) по (дата окончания проведения курса
в формате "XX месяца ХХХХ года).
В случае если даты начала и окончания проведения курса
относятся к одному месяцу, в дате начала проведения курса
наименование месяца и обозначение года не указываются. В случае
если даты начала и окончания проведения курса относятся к одному
году, в дате начала проведения курса обозначение года не
указывается.
Предлагаемая дата проведения (в формате "XX месяца ХХХХ
года") аттестации слушателей курса:
Предполагаемое количество (цифрами и прописью) слушателей
курса:
Приложение: расписание курса (с указанием количества листов).
(Должность)
(подпись)
Приложение 4. Образец бланка экзаменационной ведомости
ОБРАЗЕЦ
бланка экзаменационной ведомости
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ЭКЗАМЕНАЦИОННАЯ ВЕДОМОСТЬ
Дата проведения аттестации: " ___ " __________ ___ года
Наименование Учебного центра, по чьему ходатайству проводится
аттестация _______________________________________________________
Фамилия и инициалы члена Аттестационной комиссии:
__________________________________________________________________
----T----------T---------T------T------T------T------T--------T----------¬
¦NN ¦Претендент¦Результат¦Номер ¦Вопрос¦Вопрос¦Вопрос¦Дополни-¦Результат ¦
¦п/п¦ ¦тестиро- ¦билета¦1 ¦2 ¦3 ¦тельные ¦("зачет"/ ¦
¦ ¦ ¦вания (%)¦ ¦ ¦ ¦ ¦вопросы ¦"незачет")¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+---------+------+------+------+------+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----------+---------+------+------+------+------+--------+-----------
(Подпись члена Аттестационной комиссии)
Приложение 5. КВАЛИФИКАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
БIЛIКТIЛI КУЭЛIГI
Осы куэлiк (аттестациядан откен тулганын барыс септiгiндегi
тегi, oз аты жэне кужатында жазылса, экесiнiн аты) берiлген
себебi оган Казакстан Республикасынын Багалы кагаздар жонiндегi
улттык комиссиясы Аттестациялык комиссиясынын ("ХХХХ жылгы XX ай"
форматтагы кун) шешiмiмен (бiлiктiлiк куэлiгiн санатына катысты
"багалы кагаздармен мэмiлелер жасау" немесе "багалы кагаздармен
жасалган мэмiлелердi тiркеу" немесе "багалы кагаздар портфелiн
баскару" деген жазба) женiндегi жумыстарды орындауга руксат
берiлдi.
("ХХХХ жылгы XX ай" форматтагы кун) дейiн колданылады.
Аттестациялык комиссиянын торагасы (колы) (тегi жэне инициалы)
Аттестациялык комиссиянын хатшысы (колы) (тегi жэне инициалы)
М.О. (Улттык, комиссиянын мор танбасы) Алматы к.
(оборотная сторона)
КВАЛИФИКАЦИОННОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО
N _______
(прописью) категории
Настоящее свидетельство выдано
(фамилия, собственное имя и, при наличии,
отчество аттестованного лица в дательном падеже)
в том, что ему (ей) решением Аттестационной комиссии
Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от
(дата в формате "XX месяца ХХХХ года") разрешен допуск к
выполнению работ по (в зависимости от категории Квалификационного
свидетельства запись "заключению сделок с ценными бумагами" или
"исполнению и регистрации сделок с ценными бумагами" или
"управлению портфелем ценных бумаг").
Действительно до (дата в формате "XX месяца ХХХХ года").
Председатель Аттестационной комиссии (подпись)
(фамилия и инициалы)
Секретарь Аттестационной комиссии (подпись)
(фамилия и инициалы)
М.П. (оттиск печати Национальной комиссии) г. Алматы
⚠️ Тексты документов приведены в редакциях, актуальных на дату добавления текста в нашу базу данных. За время, прошедшее с указанной даты текст документа мог быть изменен и дополнен, правовой акт мог прекратить свое действие. Источники публикуемых текстов нормативных правовых актов: Интернет-ресурсы online.zakon.kz, adilet.zan.kz, другие средства массовой информации.
Хотя информация получена из источников, которые мы считаем надежными и наши специалисты применили максимум сил для выверки правильности полученных версий текстов приведенных правовых актов, мы не можем дать каких-либо подтверждений или гарантий (как явных, так и неявных) относительно их точности.
Тексты документов приводятся в ознакомительных целях. Владелец данного сайта не несет ответственности за любые последствия какого-либо применения формулировок и положений, содержащихся в данных версиях текстов правовых актов, за использование данных версий текстов правовых актов в качестве основы или за какие-либо упущения в текстах публикуемых здесь правовых актов.