• Глава V. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ БРОКЕРОВ-ДИЛЕРОВ ПО РЕГИСТРАЦИИ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

Статья 16. Деятельность брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами

Деятельность брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами заключается в выполнении ими функций номинального держателя.

Статья 17. Брокерский договор

1. Предложение заключить договор о номинальном держании исходит от клиента в форме письменного заявления на открытие счетов по ценным бумагам у брокера-дилера. Брокер-дилер обязан ознакомить клиента с выполнением им своей деятельности в качестве номинального держателя.

При заключении договора от клиента не требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг.

Договор, заключенный между брокером-дилером и его клиентом, должен содержать:

а) предмет договора: осуществление деятельности брокером-дилером по поручению клиента в качестве номинального держателя;

б) права и обязанности сторон, включая обязательства брокера-дилера соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;

в) размер и порядок оплаты услуг брокера-дилера;

г) форму и периодичность отчетности брокера-дилера перед клиентом;

д) ответственность сторон за нарушение условий договора;

е) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денег по приказам клиентов.

Помимо вышеперечисленных положений договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

2. Договор брокера-дилера составляется в письменной форме.

Примечание

Статья 18. Лицензирование деятельности брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами

1. Брокеры-дилеры выступают номинальными держателями при наличии лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом регистрации сделок с ценными бумагами, выданной уполномоченным органом.

2. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензий на осуществление брокерской и дилерской деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Брокер - дилер обязан письменно информировать уполномоченный орган обо всех изменениях и дополнениях, внесенных им в документы, представленные для получения лицензии.

3. Контроль за осуществлением деятельности брокеров-дилеров осуществляется уполномоченным органом.

Примечание