1. Официальный статус филиала банка - нерезидента Республики Казахстан определяется его учетной регистрацией (перерегистрацией) в Государственной корпорации, осуществляемой на основании разрешения уполномоченного органа на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, и наличием банковской лицензии.

2. Наименование филиала банка - нерезидента Республики Казахстан должно соответствовать следующим требованиям:

1) содержать наименование банка - нерезидента Республики Казахстан, а также слово "филиал";

2) не использовать слова и (или) обозначения, тождественные или сходные до степени смешения с наименованием других банков, в том числе банков - нерезидентов Республики Казахстан;

3) содержать словосочетание "исламский банк" (для наименования филиала исламского банка - нерезидента Республики Казахстан).

3. Местом нахождения филиала банка - нерезидента Республики Казахстан признается его место нахождения на территории Республики Казахстан, указанное в положении о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан.

4. Положение о филиале исламского банка - нерезидента Республики Казахстан и положение о филиале банка - нерезидента Республики Казахстан с универсальной банковской лицензией, осуществляющего исламские банковские операции, помимо сведений, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, должны содержать описание функций совета по принципам исламского финансирования либо иного аналогичного органа, постоянно действующего в банке - нерезиденте Республики Казахстан.

5. В случае изменения наименования филиала банка - нерезидента Республики Казахстан и (или) его места нахождения филиал банка - нерезидента Республики Казахстан обязан в течение четырнадцати календарных дней со дня государственной регистрации таких изменений или со дня извещения Государственной корпорации о таких изменениях в случаях, когда их государственная регистрация не требуется, представить в уполномоченный орган копии документов, подтверждающих такие изменения.

Банк - нерезидент Республики Казахстан вправе обратиться в уполномоченный орган для получения разрешения на открытие филиала на территории Республики Казахстан при выполнении всех следующих условий:

1) сумма совокупных активов банка - нерезидента Республики Казахстан должна быть не ниже суммы, эквивалентной десяти миллиардам долларов США;

2) банк - нерезидент Республики Казахстан должен являться юридическим лицом по законодательству государства, резидентом которого он является;

3) государство, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, является участником международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также осуществляет сотрудничество с группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

4) наличие согласия (разрешения) на открытие банком - нерезидентом Республики Казахстан филиала на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, в случаях, когда такое согласие (разрешение) требуется по законодательству такого государства;

5) наличие у банка - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (действующего разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан;

6) наличие у банка - нерезидента Республики Казахстан минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;

7) отсутствие у банка - нерезидента Республики Казахстан нарушений коэффициентов достаточности собственного капитала и коэффициентов ликвидности, установленных законодательством государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, в течение последних двенадцати месяцев, предшествующих дню подачи заявления на получение разрешения на открытие филиала на территории Республики Казахстан.

1. Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан подается заявителем по форме, установленной уполномоченным органом.

2. К заявлению о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан прилагаются следующие документы и сведения:

1) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов банка - нерезидента Республики Казахстан;

2) копия действующей лицензии (действующего разрешения) банка - нерезидента Республики Казахстан на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, с указанием перечня разрешенных в рамках лицензии (разрешения) банковских и иных операций;

3) копия решения банка - нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан, которое содержит в том числе решения по следующим вопросам:

о принятии банком - нерезидентом Республики Казахстан ответственности по обязательствам, возникающим в процессе осуществления деятельности его филиала на территории Республики Казахстан, и об учете таких обязательств на балансе банка - нерезидента Республики Казахстан;

об утверждении размера активов филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, принимаемых в качестве резерва, в соответствии с пунктом 4 статьи 72 настоящего Закона;

4) копия согласия (разрешения) на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, либо копия подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан, о том, что такое согласие (разрешение) не требуется;

5) сведения о лицах, владеющих прямо или косвенно десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) банка - нерезидента Республики Казахстан, и лицах, осуществляющих контроль в отношении банка - нерезидента Республики Казахстан, предусмотренные нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также копии документов, подтверждающих данные сведения;

6) копии годовой финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копия финансовой отчетности банка - нерезидента Республики Казахстан за последний завершенный квартал перед подачей заявления.

В случае отсутствия в период с 1 января по 1 июня текущего года аудиторского отчета, подтверждающего финансовую отчетность за последний завершенный финансовый год, банк - нерезидент Республики Казахстан представляет копии финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций) за последний завершенный финансовый год и последний завершенный квартал перед подачей заявления, а также копии годовой финансовой отчетности (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у банка - нерезидента Республики Казахстан дочерних организаций), подтвержденной аудиторскими отчетами за два года, предшествующих последнему завершенному финансовому году.

Финансовая отчетность, указанная в настоящем подпункте, не представляется в случаях, когда данная финансовая отчетность размещена и доступна на казахском, русском или английском языке на интернет-ресурсе банка - нерезидента Республики Казахстан или иностранной фондовой биржи;

7) краткие данные о руководящих работниках банка - нерезидента Республики Казахстан по форме, установленной уполномоченным органом;

8) копии документов, подтверждающих полномочия лица на подачу заявления и прилагаемых к нему документов и сведений.

3. Требования о представлении документов, подтверждающих сведения, указанные в подпункте 5) пункта 2 настоящей статьи, а также документов, предусмотренных подпунктом 7) пункта 2 настоящей статьи, не распространяются на банк - нерезидент Республики Казахстан при наличии у него кредитного рейтинга не ниже "А-" одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.

4. Уполномоченный орган вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.

5. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.

6. Заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан рассматривается уполномоченным органом в течение шестидесяти пяти рабочих дней со дня подачи заявления.

Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в любом из следующих случаев:

выявления недостоверных данных (сведений) о заявителе и (или) его учредителях, содержащихся в представленных документах и (или) сведениях;

несоответствия содержания представленных документов и (или) сведений требованиям законодательства Республики Казахстан;

необходимости осуществления проверки достоверности данных (сведений) в представленных документах и сведениях.

Срок устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям составляет не более десяти рабочих дней.

Срок рассмотрения заявления о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан возобновляется после устранения заявителем замечаний уполномоченного органа к представленным документам и (или) сведениям и завершения уполномоченным органом проверки достоверности данных (сведений) в указанных документах и (или) сведениях или в случае непредставления заявителем исправленных (уточненных) документов и (или) сведений в течение срока, установленного частью третьей настоящего пункта.

7. Уведомление о выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан направляется в банк - нерезидент Республики Казахстан и Государственную корпорацию.

1. Отказ в выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан производится по любому из следующих оснований:

1) несоответствие наименования филиала банка - нерезидента Республики Казахстан требованиям, установленным пунктом 2 статьи 14 настоящего Закона;

2) отсутствие безупречной деловой репутации у руководящего работника банка - нерезидента Республики Казахстан, открывающего филиал на территории Республики Казахстан;

3) несоблюдение требований, установленных статьей 15 настоящего Закона;

4) неустранение замечаний уполномоченного органа по представленным документам и (или) сведениям в срок, предусмотренный частью третьей пункта 6 статьи 16 настоящего Закона;

5) недостоверность данных (сведений) в документах и (или) сведениях, представленных для получения разрешения.

2. Уполномоченный орган обязан письменно уведомить банк - нерезидент Республики Казахстан об отказе в выдаче разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан с обоснованием причины отказа.

1. Разрешение на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом решения о выдаче филиалу банка - нерезидента Республики Казахстан банковской лицензии либо до наступления одного из случаев, предусмотренных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.

2. Выданное разрешение на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан считается отмененным в случаях:

1) принятия банком - нерезидентом Республики Казахстан решения о добровольном прекращении деятельности своего филиала на территории Республики Казахстан;

2) приостановления действия или лишения банка - нерезидента Республики Казахстан лицензии (разрешения) на осуществление банковской деятельности, выданной (выданного) органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк - нерезидент Республики Казахстан;

3) непрохождения в Государственной корпорации учетной регистрации филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в течение двух месяцев со дня выдачи разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан;

4) отзыва уполномоченным органом выданного разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.

Уполномоченный орган отзывает разрешение на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в случае выявления недостоверных данных (сведений) в документах и (или) сведениях, на основании которых было выдано разрешение.

При отзыве разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан уполномоченный орган принимает решение об отмене ранее выданного разрешения в течение двух месяцев со дня обнаружения факта, являющегося основанием для отзыва разрешения;

5) неполучения банковской лицензии в течение одного года со дня выдачи разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.

3. Банк - нерезидент Республики Казахстан вправе добровольно отказаться от выданного ему разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан путем возврата разрешения на открытие филиала банка - нерезидента Республики Казахстан в уполномоченный орган.

В указанном случае банк - нерезидент Республики Казахстан обязан прекратить деятельность своего филиала на территории Республики Казахстан путем снятия указанного филиала с учетной регистрации в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.