17. Для согласования кандидатуры на должность своего руководящего работника Компания должна представить Национальной комиссии следующие документы:

1) заявление произвольной формы;

2) в случае назначения (избрания) лица на должность руководящего работника до согласования его кандидатуры с Национальной комиссии - решение соответствующего органа Компании о назначении (избрании) на должность руководящего работника;

3) копию удостоверения личности (паспорта) кандидата на должность руководящего работника;

4) нотариально удостоверенную выписку из трудовой книжки (иных документов, подтверждающих сведения о предыдущей работе) кандидата на должность руководящего работника за последние два (на должность первого руководителя Компании и ее главного бухгалтера - три) года;

5) копию диплома о высшем образовании (иных документов, подтверждающих высшее образование) кандидата на должность руководящего работника;

6) копию выданного Национальной комиссией квалификационного свидетельства, определенного пунктом 13 настоящих Правил;

7) анкету кандидата на должность руководящего работника по форме Приложения 1 к настоящим Правилам. Национальная комиссия и ее работники не вправе разглашать, передавать третьим лицам или иным образом распространять сведения, приведенные в пунктах 5 - 8, 15 и 19 анкеты кандидата на должность руководящего работника, за исключением случаев предоставления данных сведений государственным органам в соответствии с представленными им полномочиями либо иным организациям в целях проверки достоверности включенных в анкету данных;

8) характеристику с последнего места работы кандидата на должность руководящего работника, подписанную первым руководителем (как он определен пунктом 1 настоящих Правил) или лицом, его замещающим, организации работодателя или оформленную в виде решения ее коллегиального исполнительного органа (если характеристика была утверждена данным органом) и заверенную печатью организации - работодателя;

9) рекомендации, определенные пунктом 15 настоящих Правил;

10) справку (письмо) Центра правовой статистики и информации при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан об отсутствии судимости у кандидата на должность руководящего работника или снятии судимости с него;

11) в случае найма иностранных граждан и лиц без гражданства - копию лицензии на привлечение (прием на работу) иностранных специалистов и квалифицированных рабочих.

18. Документы о кандидатах на должности руководящих работников Компании, не имеющей лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, представляются Национальной комиссии вместе с документами, представляемыми для получения данной лицензии, и рассматриваются Квалификационной комиссией в течение срока, установленного действующим законодательством для рассмотрения документов, представленных для получения лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами.

Документы о лице, избранном (назначенном) на должность руководящего работника Компании, которая имеет лицензию на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, представляются Национальной комиссии в течение 10 рабочих дней со дня избрания (назначения) данного лица на руководящую должность. При этом Компания обязана письменно уведомить Национальную комиссию об избрании (назначении) данного лица на руководящую должность в течение двух рабочих дней со дня избрания (назначения) с указанием даты и номера соответствующего приказа (решения). Документы о таком лице либо лице, предполагаемом Компанией к избранию (назначению) на должность ее руководящего работника, рассматриваются Квалификационной комиссией в течение 20 дней от даты получения последнего из представленных документов.

19. В случае повторного представления документов в Национальную комиссию для согласования кандидатуры на должность руководящего работника Компании срок временного исполнения должностных обязанностей, установленный пунктом 3 настоящих Правил, не продлевается.

20. Решение Национальной комиссии об отказе в согласовании кандидатуры на должность руководящего работника Компании может быть обжаловано Компанией или лицом, в согласовании кандидатуры которого было отказано, в судебном порядке.

N##11=1=Анкета кандидата на должность руководящего работника компании по управлению пенсионными активами=1

АНКЕТА
кандидата на должность руководящего работника
компании по управлению пенсионными активами

1. Наименование компании по управлению пенсионными активами (в полном соответствии со Свидетельством о ее государственной (пере)регистрации).

2. Имя кандидата (в полном соответствии с паспортом (удостоверением личности).

3. Дата и место рождения кандидата.

4. Гражданство кандидата; номер и дата выдачи паспорта (удостоверения личности) кандидата, наименование органа, выдавшего паспорт (удостоверение личности), срок действия паспорта (удостоверения личности).

5. Подробный (с указанием индекса отделения связи) адрес (место проживания) кандидата (для иностранных граждан и лиц без гражданства постоянный адрес (место проживания) за пределами Республики Казахстан и адрес (место проживания) в Республике Казахстан); номера домашнего и рабочих телефонов кандидата (с указанием кодов международной и междугородней связи).

6. Подробные сведения о предыдущих адресах (местах проживания) кандидата за последние пять лет (в нисходящем хронологическом порядке с указанием индексов отделений связи).

7. Сведения о близких родственниках кандидата (отце, матери, братьях, сестрах, супруге, детях) с указанием их имен, возраста и мест работы (учебы).

8. Сведения о прежних и других именах кандидата с указанием времени и причин их изменения и использования.

9. Сведения об образовании кандидата (наименования учебных заведений и курсов, сроки обучения, полученная специальность).

10. Сведения о предыдущей работе с начала трудовой деятельности (на отдельном листе, в нисходящем хронологическом порядке, с указанием наименований и мест нахождения организаций - работодателей, занимаемых должностей, сроков работы, описаний основных должностных обязанностей и иных существенных, по мнению кандидата или Компании по управлению пенсионными активами, сведений).

11. Должность руководящего работника Компании по управлению пенсионными активами, на которую представляется кандидат.

12. Текущая должность кандидата в Компании по управлению пенсионными активами.

13. Сведения о рекомендующих (должности, места работы и имена рекомендующих, адреса их организаций - работодателей, номера телефонов).

14. Сведения о крупных финансовых проблемах в организациях, в которых ранее кандидат являлся руководящим работником или членом наблюдательного совета (совета директоров), приведшие к банкротству, консервации, санации или принудительной ликвидации данных организаций во время занятия в них кандидатом указанных должностей (с указанием причин возникновения этих проблем).

15. Сведения о непогашенных (с текущими и истекшими сроками погашения) кандидатом ссудах (кредитах) с указанием наименований (имен) и мест нахождения (мест проживания) кредиторов, размерах непогашенных ссуд (кредитов) и сроках погашения (первоначально установленных и фактических).

16. Дополнительные сведения о служебной, научной и иных видах деятельности кандидата (в объеме, определяемом кандидатом или компанией по управлению пенсионными активами).

17. Сведения о привлечении кандидата к административной и уголовной ответственности (с указанием оснований привлечения).

18. Подробные сведения об аффилиированности кандидата и Компании по управлению пенсионными активами.

19. Сведения об участии кандидата в других организациях в качестве акционера (участника), владеющего самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами пятью и более процентами акций (долей, паев), с указанием наименований и мест нахождения таких организаций, основных видов деятельности таких организаций и доли кандидата в общем количестве акций (долей, паев) таких организаций.

20. Иные сведения, существенные, по мнению кандидата или Компании по управлению пенсионными активами, для определения профессиональной пригодности кандидата.

21. Запись "Подтверждаю, что сведения, приведенные в настоящей анкете, были тщательно проверены мной и являются достоверными и полными. Признаю, что в случае обнаружения искажений и упущений в данных настоящей анкеты, это может служить основанием для отказа в моем утверждении на должность и повлечь в отношении меня применение санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан. В течение моего срока работы в вышеназванной Компании по управлению пенсионными активами обязуюсь уведомлять Национальную комиссию Республики Казахстан по ценным бумагам о всех изменениях данных настоящей анкеты и признаю, что неисполнение данного обязательства может повлечь в отношении меня применение санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан".

22. Подпись кандидата и дата заполнения анкеты.