• Глава VI. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 27. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются физические и юридические лица, имеющие лицензию для осуществления одного из видов деятельности, перечисленных в статье 28 настоящего Указа. Комплексные лицензии могут выдаваться на одновременное осуществление брокерской и дилерской деятельности, а также на осуществление депозитарной и клиринговой деятельности.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, кроме фондовых бирж, с целью координирования деятельности на рынке ценных бумаг и выражения их общих интересов, а также интересов инвесторов, которых они представляют, могут создавать объединения профессиональных участников, имеющих статус юридического лица.

Объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг на основании и в рамках законодательных актов Республики Казахстан, определяющих их статус, самостоятельно регулирует вопросы организации и осуществления его деятельности, а также взаимоотношения членов объединения.

Профессиональные участники, входящие в объединение профессиональных участников, сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность.

Объединение профессиональных участников является некоммерческой организацией и профессиональным участником рынка ценных бумаг, на его деятельность распространяются требования настоящего Указа.

Статья 28. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды профессиональной деятельности:

брокерская - совершение профессиональным участником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии;

дилерская - выполнение профессиональным участником гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за собственный счет для перепродажи третьим лицам;

депозитарная - осуществление функций по хранению и учету ценных бумаг, принадлежащих членам депозитария и их клиентам, а также по техническому обслуживанию совершения сделок с этими ценными бумагами;

клиринговая деятельность по ценным бумагам - деятельность по определению взаимных обязательств в связи с осуществлением сделок с ценными бумагами, лицензируемая Национальным банком Республики Казахстан по предварительному согласованию с Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам;

деятельность по управлению портфелями ценных бумаг, принадлежащих другим инвесторам;

деятельность по ведению реестров держателей ценных бумаг эмитентов;

деятельность по хранению ценных бумаг, принадлежащих инвесторам, осуществляемая юридическими лицами (исключая банки, деятельность которых по хранению ценных бумаг регулируется банковским законодательством Республики Казахстан);

деятельность котировочных систем внебиржевого рынка ценных бумаг;

прочие виды профессиональной деятельности (по определению Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам).

Деятельность банков на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, регулирующим банковскую деятельность в Республике Казахстан, нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Деятельность инвестиционных фондов, депозитариев и клиринговых организаций, действующих на рынке ценных бумаг, регулируется законодательством Республики Казахстан и нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.

Статья 29. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг осуществляют юридические и физические лица на основании лицензий, выдаваемых Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам, за исключением клиринговой деятельности по ценным бумагам.

Лицензия может быть выдана на ведение одного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, указанных в части первой статьи 27 настоящего Указа.

Международные договоры Республики Казахстан могут предусматривать особые случаи выдачи лицензии.

За выдачу лицензии взимается сбор, размер и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.

Статья 30. Ограничения в осуществлении сделок на рынке ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением инвестиционных фондов, не вправе осуществлять сделки при эмиссии, обращении и изъятии из обращения ценных бумаг, подлежащих регистрации;

эмитентами, более пяти процентов уставного фонда которых прямо или косвенно принадлежит данному профессиональному участнику рынка ценных бумаг;

с иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, более пяти процентов уставного фонда которых прямо или косвенно принадлежит данному профессиональному участнику рынка ценных бумаг;

с иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которым прямо или косвенно принадлежит более пяти процентов уставного фонда данного профессионального участника рынка ценных бумаг.

Лица, получившие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение указанных сделок противоречит интересам их клиентов.

Иные ограничения на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами могут быть установлены Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.

Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с использованием этой информации для целей личной выгоды или для передачи ее третьим лицам.

Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Информацией для служебного пользования по смыслу настоящего Указа признается любая не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;

аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с эмитентом;

служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.